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证券期货业信息系统应对突发事件能力考试试卷--第1页
证券期货业信息系统
应对突发事件能力考试试卷
一、填空题（15×2′)
1、资本市场网络与信息安全事件应急工作遵循（统一领导）、（分级负责）、
（预防为主）、（有效应对）的原则。
2、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以
决定（临时停市）。
3、专业技术人员尤其是担负决策任务的专业技术人员在处理突发事件时还必须
高度重视（协调配合），及时迅速协调不同职能部门，明确相关部门
与机构的责任和义务，优化整合各种社会资源，发挥整体优势，从而将突发事
件造成的损失降低到最低限度。
4、突发事件控制和（处理计划）是有目的地对危机事件调查、控制、处理、
传播、沟通、恢复及总结教训等活动进行科学策划和部署。
5、证券期货业的（核心机构）、（经营机构）发生
信息安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒
报。
6、证券期货业经营机构应当建立（网络与信息安全风险监测预警体
系），发现风险隐患应当尽快加以核实，采取必要的防范措施，如有重
大情况应当及时进行预警报告。
7、证券期货业经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行
后（5）个工作日内，组织内部调查。
8、证券期货业经营机构接到中国证监会及其派出机构关于（系统漏洞）、
（安全隐患）、（产品缺陷）的信息安全通报书后，应当立即
核实情况，采取必要的处置措施，并根据要求进行事件总结报告。
9、证券公司与证券营业部之间应采用（至少2条不同运营商）或（不同介
质的通讯线路），建立安全、可靠通信连接，且线路带宽能够满足证券
营业部业务需要并留有冗余。
10、A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，
保证不低于（25％）的现场交易终端在交易时间内持续工作。
11、证券营业部机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（23℃、25℃）
的范围内。
证券期货业信息系统应对突发事件能力考试试卷--第1页
证券期货业信息系统应对突发事件能力考试试卷--第2页
12、证券公司系统运维日志可采用电子文档或纸质件记录，并妥善保管，保留
期限不少于（2）年。
13、证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，
影响交易时间累计在（3）分钟以上的，属于较大事件。
14、在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托（公司总
部或其它证券营业部）的信息系统为客户提供现场交易服务的证券营业
部称为B型证券营业部。
15、证券营业部机房应采用可靠的（综合接地系统或独立接地系统），防止
雷电对机房设施造成损坏。
二、判断题（10×2′）
1、根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不
良影响的程度，事件分为特别重大事件、重大事件、一般事件。（×）
2、期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计1小时以上的属于重
大事件。（×）
3、证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、
严重缓慢的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至信息系统恢复
正常运行。（×）
4、证券公司应确保证
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