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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。
A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式
B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛
C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容
D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力
【答案】：B
2、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
A.2002年12月
B.2004年12月
C.2012年6月
D.2014年6月
【答案】：B
3、（2016年真题）下列哪一项不属于货币市场基金应刊登的偏离度信息?（）
A.在临时报告中披露偏离度信息
B.在财务报告中披露偏离度信息
C.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
D.在投资组合中披露偏离度信息
【答案】：B
4、除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于（）等金融产品或工具。
A.商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B.购买不动产
C.购买贵金属或代表贵金属的凭证
D.购买实物商品
【答案】：A
5、(2017年)下列关于我国目前各类证券投资基金的投资对象的说法中，正确的是（）。
A.股票基金仅投资于股票
B.货币市场基金仅投资于货币市场工具
C.基金中的基金仅投资于不同基金份额
D.债券基金仅投资于债券
【答案】：B
6、（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
A.合规
B.合格
C.违规
D.违约
【答案】：A
7、(2016年)基金市场的参与主体不包括（）。
A.中国银行
B.基金当事人
C.基金市场服务机构
D.基金监管机构和自律组织
【答案】：A
8、（2016年真题）以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是（）。
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求
B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益
D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
【答案】：A
9、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
10、（2020年真题）某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（）。
A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%
B.本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报
C.本基金业绩报酬计提基准为7%，基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬
D.本基金募集期仅5天，欲购从速
【答案】：C
11、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（）。
A.用户密码定期更换
B.数据库密码和操作系统密码分人保管
C.软件开发人员介入实际的业务操作
D.信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施
【答案】：C
12、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
【答案】：A
13、基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
14、（2017年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（）。
A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.真实性、合理性、完整性
D.真实性、准确性、合理性
【答案】：B
15、（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。
A.业务管理部门
B.合规管理部门
C.风险管理部门
D.投资管理部门
【答案】：B
16、开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。
A.0.75％
B.1.0％
C.0.5％
D.2.0％
【答案】：C
17、当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.及时性原则
【答案】：D
18、（2017年真题）下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中，错误的是（）。
A.投资者购买基金份额就成为基金的受益人
B.基金反映的是一种
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