证券发行与承销基础满开麟十章外资股.pdfVIP

第十章股的

第一节境内上市股的

知识点一、境内上市股（B股）的投资主体

（单选、多选、判断）

2.境内上市股的投资主体限于以下几类：（多选题）

（1）外国的自然人、法人和其他组织；

（2）、、地区的自然人、法人和其他组织；

（3）在国外的居民；

（4）拥有外汇的境内居民；（注意不包括境内的法人机构）

（5）认定的其他投资人。

知识点二、境内上市股的与上市条件

（一）募集设立公司申请境内上市股的条件（注意与下面的增资进行比较）

（1）所筹用途符合国家产业政策。

（2）符合国家有关固定资产投资立项的规定。

（3）符合国家有关利用的规定。

（4）发起人的股本总额不少于公司拟股本总额的35%（募集设立的条件）。

（5）发起人出资总额不少于1.5亿元。

（6）拟向社会的达公司总数的25%以上；拟的股本总额超过4亿元

的，其拟向社会的比例达15%以上。

（7）改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，在最近3年内没有重大

违法行为。

（8）改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续。

（二）申请增资境内上市股的条件

已设立的增加资本，申请境内上市股时，应具备的条件：（多选题，注

意：相当于现有的公司增发新股B股，前3个条件与新设相同）

（1）所筹用途符合国家产业政策。

（2）符合国家有关固定资产投资立项的规定。

（3）符合国家有关利用的规定。：

（4）公司前一次的已经募足，所得的用途与募股时确定的用途相符，并且

使用效益良好。

（5）公司净资产总值不低于1.5亿元。

（6）公司从前一次到本次申请期间没有重大违法行为。

（7）公司最近3年连续；原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，可以

连续计算。

以发起方式设立的首次增加资本，申请B股，还必须符合（一）中的第六

项。

例题1（单选）：以募集方式设立公司的，发起人的股本总额不少于公司拟股本总额

的（），发起人出资总额不少于（）亿元。

A30%,2B35%,1.5

C35%,2D30%,1.5

[答疑编号5247100101]

『正确答案』B

『答案解析』以募集方式设立公司的，发起人的股本总额不少于公司拟股本总额的

35%，发起人出资总额不少于1.5亿元。

知识点三、境内上市股的方式

我国境内上市股一般采取配售方式。按照国际