2025年借壳上市协议财务风险.docxVIP

2025年借壳上市协议财务风险

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）系具有独立法人资格的XX公司，乙方（以下简称“乙方”）系具有独立法人资格的XX公司。鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现资本运作，乙方愿意为甲方提供财务风险评估及咨询服务，双方经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在2025年借壳上市过程中，乙方为甲方提供的财务风险评估及咨询服务的内容、范围、期限、费用等事宜，保障双方合法权益，促进合作共赢。

二、签订背景

近年来，我国资本市场日趋活跃，企业上市融资成为企业发展的重要途径。甲方拟通过借壳上市的方式实现资本运作，以提高公司市场竞争力。为确保上市过程中财务风险可控，甲方需寻求专业机构提供财务风险评估及咨询服务。经双方协商，乙方愿意为甲方提供相关服务，双方达成共识，签订本合同。

三、合同主体

（一）甲方：XX公司

（二）乙方：XX公司

四、合同内容

（一）乙方为甲方提供财务风险评估及咨询服务，包括但不限于：

1.对甲方拟借壳上市的目标公司进行财务状况、盈利能力、偿债能力、发展前景等方面的评估；

2.对甲方在借壳上市过程中的财务风险进行识别、分析、评估，并提出应对措施；

3.对甲方在上市过程中的财务信息披露进行指导，确保信息披露的真实、准确、完整；

4.对甲方在上市过程中的财务运作进行跟踪，提供持续性的咨询服务。

（二）乙方在提供上述服务过程中，应遵守国家法律法规、行业规范，保证服务质量，确保评估结果客观、公正。

（三）甲乙双方应就本合同履行过程中的相关事宜进行充分沟通，共同协商解决可能出现的争议。

五、合同期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，自合同生效之日起计算。

六、费用及支付

（一）乙方提供财务风险评估及咨询服务费用为人民币XX万元整（大写：人民币捌拾万元整），甲方应在合同生效后一个月内支付乙方。

（二）甲方支付乙方服务费用后，乙方应按照本合同约定，及时、全面地为甲方提供财务风险评估及咨询服务。

七、违约责任

（一）甲方未按约定支付乙方服务费用的，应向乙方支付违约金，违约金为未支付服务费用总额的XX%；

（二）乙方未按约定提供财务风险评估及咨询服务的，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已支付的服务费用。

八、争议解决

本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

九、其他

（一）本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议；

（二）本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同/协议编号：____________

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方将为甲方提供以下财务风险评估及咨询服务：

（1）对甲方拟借壳上市的目标公司进行全面财务尽职调查，包括但不限于财务报表分析、资产负债表分析、现金流量表分析、利润表分析等；

（2）对目标公司的财务风险进行识别，包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等；

（3）对目标公司的财务状况进行综合评估，包括财务稳定性、盈利能力、成长性等；

（4）为甲方提供上市过程中的财务规划建议，包括融资结构、资金运用、财务政策等；

（5）对甲方在上市过程中的财务报告进行审核，确保其符合相关法律法规和上市规则的要求；

（6）提供上市过程中的财务风险管理建议，包括风险监控、风险应对措施等；

（7）根据甲方需求，提供其他相关财务咨询服务。

二、质量标准

2.1乙方提供的服务应达到以下质量标准：

（1）准确性：乙方提供的财务风险评估及咨询报告应基于准确的数据和可靠的财务分析；

（2）及时性：乙方应在约定的时间内完成服务，并及时向甲方提供报告；

（3）完整性：乙方提供的服务应涵盖甲方所需的所有财务风险评估及咨询服务内容；

（4）合规性：乙方提供的服务应符合相关法律法规、行业规范和上市规则的要求。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币XX万元整，甲方应在合同签订后XX个工作日内支付乙方50%的预付款，剩余50%的服务费用应在乙方完成所有服务后XX个工作日内支付；

3.2甲方支付乙方服务费用的货币形式为人民币，支付方式为银行转账；

3.3乙方在收到甲方支付的服务费用后，应及时向甲方开具正规发票。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务；

4.2保密期限自本合同签订之日起至合同终止后XX年。

五、违约责任

5.1甲方未按约定支付服务费用的，应向乙方支付违约金，违约金为未支付服务费用总额的XX%；

5.2乙方未按约定提供服务的，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已支付的服务费用；

5.3任何一方违反保密义务，导致对方商业秘密泄露的，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方应友好协商