中信证券CITIC证券投资顾问服务合同2024版.docxVIP

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甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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RESUME

PERSONAL

中信证券CITIC证券投资顾问服务合同2024版

本合同目录一览

1.服务内容

1.1投资顾问服务

1.1.1投资策略建议

1.1.2资产配置建议

1.1.3投资风险评估

1.1.4市场分析与预测

1.1.5投资教育培训

1.2客户服务支持

1.2.1咨询服务

1.2.2客户关系管理

1.2.3投资报告与资讯推送

1.2.4客户投诉处理

2.服务期限与费用

2.1服务期限

2.1.1合同起始日期

2.1.2合同终止日期

2.2服务费用

2.2.1服务费率

2.2.2费用支付方式

2.2.3费用退还与调整

3.双方权利与义务

3.1中信证券的权利与义务

3.1.1投资顾问服务提供

3.1.2保密义务

3.1.3服务品质保障

3.2客户的权益与义务

3.2.1接受投资顾问服务

3.2.2提供必要的个人信息

3.2.3遵守合同约定

4.违约责任与争议解决

4.1违约责任

4.1.1违约行为界定

4.1.2违约责任承担

4.2争议解决

4.2.1争议解决方式

4.2.2仲裁机构选择

4.2.3法律适用

5.合同的变更、解除与终止

5.1合同变更

5.1.1变更条件

5.1.2变更程序

5.2合同解除

5.2.1解除条件

5.2.2解除程序

5.3合同终止

5.3.1终止条件

5.3.2终止程序

6.保密条款

6.1保密内容

6.2保密期限

6.3保密泄露责任

7.不可抗力

7.1不可抗力事件

7.2不可抗力后果处理

8.其他条款

8.1通知与送达

8.2合同的完整性与效力

8.3附件说明

9.合同的签署与生效

9.1签署日期

9.2签署地点

9.3合同生效条件

10.附则

10.1合同修订历史

10.2合同解释权归属

10.3合同的终止与废止

第一部分：合同如下：

1.服务内容

1.1投资顾问服务

1.1.1投资策略建议

1.1.1.1针对客户的投资目标、风险承受能力和投资偏好，提供个性化的投资策略建议。

1.1.1.2定期根据市场情况调整投资策略，以适应市场变化。

1.1.2资产配置建议

1.1.2.1提供资产配置建议，帮助客户实现资产的合理分配，以达到资产增值和风险控制的目的。

1.1.2.2定期评估并调整资产配置，以适应市场变化和个人需求的变化。

1.1.3投资风险评估

1.1.3.1对投资项目进行风险评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，并提供风险控制建议。

1.1.3.2定期进行风险评估，并提供相应的风险控制建议。

1.1.4市场分析与预测

1.1.4.1定期提供市场分析报告，包括市场趋势、行业动态、个股分析等。

1.1.4.2提供市场预测，帮助客户把握市场机会。

1.1.5投资教育培训

1.1.5.1提供投资相关的培训和教育服务，帮助客户提高投资知识和技能。

1.1.5.2定期举办投资讲座和研讨会，分享投资经验和市场动态。

1.2客户服务支持

1.2.1咨询服务

1.2.1.1提供电话、邮件、在线客服等多种咨询方式，及时解答客户的问题。

1.2.1.2提供专业的投资顾问团队，为客户提供个性化的咨询服务。

1.2.2客户关系管理

1.2.2.1建立客户档案，记录客户的投资需求和偏好。

1.2.2.2提供客户关系管理系统，方便客户管理和服务。

1.2.3投资报告与资讯推送

1.2.3.1定期向客户提供投资报告和市场资讯，包括股票、债券、基金等投资品种的表现和动态。

1.2.3.2通过短信、邮件等方式，及时推送重要的投资信息和提醒。

1.2.4客户投诉处理

1.2.4.1设立客户投诉渠道，及时接收和处理客户的投诉。

1.2.4.2

对客户的投诉进行调查和处理，并在处理结果后向客户反馈。

2.服务期限与费用

2.1服务期限

2.1.1合同起始日期为____年__月__日。

2.1.2合同终止日期为____年__月__日。

2.2服务费用

2.2.1服务费率为____%。

2.2.2费用支付方式为____。

2.2.3费用退还与调整

2.2.3.1在合同终止时，根据合同执行情况，按照约定进行费用的退还或调整。

2.2.3.2在合同执行过程中，如遇特殊情况，可按照约定进行费用的退还或调整。

3.双方权利与义务

3.1中信证券的权利与义务

3.1.1投资顾问服务提供

3.1.1.1提供专业