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多层次资本市场融资协议书

合同编号：__________

甲方（以下简称“融资方”）：

公司名称：

地址：

联系方式：

地址：

乙方（以下简称“投资方”）：

公司名称：

地址：

联系方式：

地址：

第一章总则

1.1定义

1.1.1“本协议”指本多层次资本市场融资协议书。

1.1.2“融资方”指甲方，即拟进行融资的公司。

1.1.3“投资方”指乙方，即拟进行投资的公司或个人。

1.1.4“资本市场”指多层次资本市场，包括但不限于股票市场、债券市场、私募市场等。

1.1.5“融资项目”指甲方为实现特定业务目标而进行的融资活动。

1.2目的

1.2.1本协议旨在规范甲乙双方在资本市场融资过程中的权利、义务和责任。

1.2.2甲乙双方同意，本协议是双方在资本市场融资活动中的法律约束力文件。

第二章融资项目及条件

2.1融资项目概述

2.1.1甲方拟进行融资的项目为：（具体项目描述）

2.1.2甲方融资总额为：（金额）

2.1.3甲方融资期限为：（期限）

2.2融资条件

2.2.1乙方同意按照甲方提出的融资条件进行投资。

2.2.2甲方应向乙方提供以下融资条件：

（1）融资利率：（利率）

（2）还款方式：（还款方式）

（3）担保方式：（担保方式）

（4）其他：（其他条件）

第三章权利与义务

3.1甲方权利与义务

3.1.1甲方有权自主决定融资项目的具体方案和实施进度。

3.1.2甲方应按照本协议约定的条件向乙方提供融资项目相关信息。

3.1.3甲方应保证融资项目符合法律法规和监管要求。

3.1.4甲方应按照约定的时间和方式向乙方偿还融资款项。

3.2乙方权利与义务

3.2.1乙方有权对甲方融资项目进行审查和评估。

3.2.2乙方应在约定的期限内支付融资款项。

3.2.3乙方有权了解甲方融资项目的进展情况，并要求甲方提供相关资料。

3.2.4乙方有权按照约定条件收取融资收益。

第四章风险提示与处理

4.1风险提示

4.1.1甲方应充分提示融资项目可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。

4.1.2乙方应充分了解融资项目的风险，并自行承担投资风险。

4.2风险处理

4.2.1甲乙双方应共同协商，采取有效措施应对融资项目风险。

4.2.2如融资项目出现风险，甲方应及时向乙方报告，并采取相应措施降低风险。

4.2.3如融资项目无法继续进行，甲方应按照约定向乙方退还融资款项。

第五章争议解决

5.1争议解决方式

5.1.1本协议项下发生的任何争议，甲乙双方应通过友好协商解决。

5.1.2如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

5.2争议解决地点

5.2.1本协议项下的争议，应提交甲方所在地人民法院诉讼解决。

5.3争议解决费用

5.3.1本协议项下的争议解决费用，包括但不限于诉讼费、律师费等，由败诉方承担。

第六章融资项目的监督与管理

6.1监督

6.1.1乙方有权对甲方融资项目的实施情况进行监督，保证资金使用符合本协议约定。

6.1.2甲方应定期向乙方报告融资项目的进展情况，包括但不限于财务报告、项目进度报告等。

6.2管理

6.2.1甲方应建立完善的项目管理体系，保证融资项目按照预定计划和目标实施。

6.2.2甲方应保证融资项目的财务管理透明，资金使用合理，并对资金流向进行严格监控。

6.3变更管理

6.3.1若甲方需要对融资项目进行重大变更，应提前通知乙方，并取得乙方的书面同意。

6.3.2重大变更包括但不限于项目目标、资金用途、还款计划的变更。

第七章融资款项的支付与回收

7.1支付

7.1.1乙方应在本协议约定的期限内，将融资款项支付至甲方指定的账户。

7.1.2甲方应在收到融资款项后，向乙方出具相应的收据或银行凭证。

7.2回收

7.2.1甲方应按照本协议约定的还款计划，按时向乙方偿还融资款项。

7.2.2若甲方提前还款，应与乙方协商一致，并按照本协议约定的条款执行。

7.3违约

7.3.1如甲方未按本协议约定及时偿还融资款项，应向乙方支付逾期利息。

7.3.2逾期利息的计算方式为：（具体计算方式）

第八章保密与信息交流

8.1保密

8.1.1甲乙双方应对本协议项下的保密信息予以保密，不得向任何第三方泄露。

8.1.2保密信息包括但不限于融资项目的商业秘密、财务数据、技术资料等。

8.2信息交流

8.2.1甲乙双方应保持沟通渠道的畅通，及时交换与融资项目相关的信息。

8.2.2任何一方在接收对方提供的保密信息时，应保证信息的安全和完整。

第九章融资项目的终止与解除

9.1终止

9.1.1在以下情况下，甲乙双方同意终止本协议：

（1）融资项目成功实施