《经济法之证券法》课件.ppt

*****************第一章概述本节将对证券法进行概述，涵盖其定义、性质、立法目的和基本原则等方面。证券法的定义和性质法律规范证券法属于经济法的一个分支，是调整证券发行、交易和监管等活动的法律规范。社会关系证券法调整的是证券市场参与者之间，以及证券市场参与者与国家之间的法律关系。调整范围证券法的主要内容包括证券发行、证券交易、证券监管、投资者保护以及违法行为处罚等。证券法的立法目的投资者保护保护投资者合法权益，维护市场公平交易。市场发展促进证券市场健康、稳定发展，提高市场效率和竞争力。金融稳定维护金融体系稳定，防范和化解金融风险。规范市场行为建立健全证券市场法律制度，规范市场主体行为。证券法的基本原则公开、公平、公正这三大原则是证券法的重要基石，旨在保障证券市场参与者的利益，促进市场健康发展。投资者保护证券法注重保护投资者权益，尤其是弱势投资者的权益，防止欺诈和操纵市场行为。信息披露证券法要求发行人、上市公司等信息披露主体及时、真实、完整地公开信息，以提高市场透明度。诚实信用证券市场参与者应遵循诚实信用的原则，禁止欺诈、虚假陈述等不诚信行为。第二章证券市场的监管证券市场是一个复杂的系统，需要有效的监管机制来维护其稳定和健康发展。监管的目的是保护投资者利益，防止市场风险，促进资本市场高效运作。证券监管体系11.行政监管中国证监会是证券市场的最高监管机构，负责制定和执行证券法律法规，监督证券市场参与者的行为。22.自律监管证券交易所、证券业协会等自律组织，负责制定行业规则，规范行业行为，维护市场秩序。33.司法监管法院和检察院依法审理证券违法犯罪案件，维护投资者合法权益，维护市场公平和秩序。44.社会监管媒体、公众等社会力量，通过舆论监督、信息公开等方式，对证券市场进行监督。证券监管机构中国证监会中国证监会是证券市场的最高监管机构，负责制定和执行证券法律法规，监督证券市场运行，维护市场秩序，保护投资者合法权益。地方证监局地方证监局是证监会的派出机构，负责监督辖区内的证券市场，处理违法违规行为，配合证监会开展监管工作。证券交易所证券交易所是证券交易的场所，负责组织证券交易，维护交易秩序，提供交易信息，促进市场发展。证券登记结算机构证券登记结算机构负责证券登记、托管、结算，为证券交易提供基础服务，确保交易安全和效率。证券监管的内容和方式信息披露监管保证投资者获得真实、准确、完整的市场信息。监管内容包括上市公司定期报告、重大事件公告等。交易行为监管规范证券交易行为，防止市场操纵、内幕交易等违规行为。监管方式包括交易所监控、监管机构调查等。机构监管对证券市场参与机构进行监管，包括证券公司、基金公司、证券交易所等，确保其合规经营。投资者保护保护投资者合法权益，建立投资者申诉、赔偿机制，完善投资者教育体系。第三章证券发行证券发行是指发行人为了筹集资金，通过发行证券的方式，将证券的所有权转移给投资者，并由此形成投资者与发行人之间的一种债权债务关系或所有权关系的过程。公司股票的发行1股票发行审核证监会审核发行申请2信息披露发行人披露招股说明书3股票认购投资者认购股票4股票上市股票在证券交易所上市交易公司股票发行是指公司为了筹集资金，向社会公众或特定投资者发行股票的行为。股票发行需要经过严格的法律程序，包括发行审核、信息披露、股票认购和股票上市等环节。公司债券的发行1发行准备公司需进行财务审计，并制定债券发行方案。2信息披露公司需向投资者披露债券的相关信息，例如发行价格、期限、利率等。3债券承销公司可以通过承销商向投资者发行债券，承销商可以帮助公司完成发行工作。4债券上市债券发行完成后，可在证券交易所上市交易，投资者可以在二级市场进行交易。公司债券的发行需要经历多个步骤，从准备工作到最终上市交易，每个环节都需要严格遵循相关法律法规。证券发行的程序发行准备发行人需要进行一系列准备工作，例如制定发行方案、聘请中介机构等。信息披露发行人需要向投资者披露有关证券发行和公司经营情况的信息，以确保投资者能够做出理性的投资决策。发行申请发行人需要向监管机构提交发行申请，并接受监管机构的审核。公开发行发行人通过公开募集方式向社会公众发行证券，投资者可以通过证券交易所或场外市场进行认购。上市交易发行完成并经监管机构批准后，证券可以在证券交易所上市交易，投资者可以通过交易所的交易系统进行买卖。第四章证券交易证券交易是证券市场的重要组成部分，指证券发行人、投资者之间通过证券交易所或场外交易市场进行的证券买