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银行基金战略合作协议模板

一、协议概述

(1)本战略合作协议（以下简称“协议”）由XX银行（以下简称“银行”）与XX基金管理公司（以下简称“基金公司”）共同签订，旨在深化双方在金融领域的合作，共同推进金融服务创新，满足广大投资者的多元化需求。自2008年以来，我国金融市场持续发展，银行与基金行业相互促进，实现了良好的合作共赢。根据中国人民银行、中国证监会等监管机构的相关政策导向，双方本着平等互利、合作共赢的原则，达成此协议。

(2)本协议的签订标志着双方在战略层面的深入合作，预计将为双方带来约10%的业务增长。具体合作内容包括但不限于：银行将基金公司作为其主要合作基金销售渠道，基金公司则将银行作为其重要资金托管行。此外，双方还将共同开发创新金融产品，包括但不限于货币市场基金、债券基金、混合型基金等，预计年内推出5款以上新产品。以XX银行为例，自与XX基金公司合作以来，其基金销售额同比增长了15%，客户满意度提升了20%。

(3)本协议的签署将有助于提升银行与基金公司的品牌影响力，扩大市场份额。在当前金融市场竞争日益激烈的环境下，双方将充分发挥各自优势，实现资源共享、优势互补。根据协议内容，银行将为基金公司提供优先的资金配置、风险控制等方面的支持，基金公司则将为银行提供优质的基金产品，满足不同客户的需求。预计在未来三年内，双方合作将实现超过20亿元的资金规模，为投资者创造超过5亿元的投资收益。

二、合作原则与目标

(1)本战略合作协议双方均遵循以下原则：一是坚持依法合规，严格遵守国家法律法规和金融监管政策，确保合作业务合法合规进行；二是坚持平等互利，双方在合作过程中保持平等地位，实现资源共享、风险共担、利益共享；三是坚持诚信经营，双方应诚实守信，履行协议约定的各项义务，维护市场秩序和投资者利益。

(2)合作目标方面，双方旨在实现以下目标：首先，提升金融服务水平，通过合作，共同开发创新金融产品，拓宽服务渠道，满足客户多样化的金融需求；其次，增强市场竞争力，通过资源共享和优势互补，提升双方在金融市场中的竞争地位，扩大市场份额；最后，实现可持续发展，通过长期稳定的战略合作，共同推动金融行业的健康发展，为投资者创造更多价值。

(3)具体合作目标包括：一是共同推进金融科技创新，探索金融科技在基金销售、风险管理、客户服务等方面的应用，提升客户体验；二是加强风险管理，共同建立完善的风险管理体系，确保合作业务稳健运行；三是深化业务合作，包括但不限于基金销售、资金托管、资产管理、跨境业务等领域，实现业务协同发展；四是加强人才交流与合作，通过定期举办培训、研讨会等活动，提升双方员工的专业素养和业务能力。

三、合作内容与方式

(1)本合作协议中，合作内容主要包括以下方面：首先，银行将为基金公司提供基金销售渠道，预计年销售规模将达到100亿元，同比增长30%；其次，基金公司将为银行提供资金托管服务，预计托管规模将达到500亿元，同比增长40%。以XX基金为例，自与XX银行合作后，其基金托管规模增长迅速，年增长率达到35%。

(2)合作方式方面，双方将采取以下措施：一是建立联合工作小组，定期召开会议，沟通合作进展，协调解决合作过程中遇到的问题；二是开展联合营销活动，共同推广双方产品，预计每年将举办至少10场大型营销活动；三是共享客户资源，通过数据分析和挖掘，实现客户需求的精准匹配，提高客户满意度。

(3)双方还将共同研发创新金融产品，如绿色基金、养老基金等，以满足不同客户群体的需求。以XX银行为例，与XX基金合作推出的绿色基金产品，自上市以来，销售额已突破10亿元，吸引了众多投资者关注。此外，双方还将探索跨境业务合作，共同开拓国际市场，预计未来三年内，跨境业务合作规模将达到50亿元。

四、权利与义务

(1)银行与基金公司作为本战略合作协议的双方，各自享有以下权利：银行有权根据协议约定，优先获得基金公司的优质基金产品销售权，并有权参与基金公司的营销活动；基金公司有权利用银行的客户资源和销售网络，扩大基金产品的销售规模。同时，双方均享有在合作期间获取对方最新产品信息和市场动态的权利。

(2)在履行义务方面，银行应保证基金产品的销售合规，不得误导消费者，确保基金销售业务的合法性和合规性；基金公司则应确保基金产品的质量，遵循基金管理法规，维护投资者的合法权益。具体义务包括：银行需为基金公司提供必要的销售支持，包括但不限于培训、宣传、客户服务等；基金公司需为银行提供优质基金产品，并按照协议约定，提供必要的产品信息和支持。

(3)双方在合作过程中，应共同维护市场秩序，不得进行不正当竞争。银行在销售基金产品时，应遵循公平、公正、公开的原则，不得损害投资者利益。基金公司在产品设计、运作和信息披露等方面，应严格遵守相关法律法规，确保基金产品的