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企业合规管理体系构建和优化
目录
内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.2文档目的和结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
企业合规管理体系概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
2.1合规管理体系的概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.2合规管理体系的作用与价值．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.3合规管理体系的基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
企业合规管理体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
3.1确定合规管理目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
3.1.1法律法规遵循．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
3.1.2内部规章制度遵守．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.1.3企业社会责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
3.2合规风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
3.2.1风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
3.2.2风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
3.2.3风险应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.3合规管理体系组织架构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.3.1合规管理部门设置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
3.3.2合规管理团队建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
3.3.3职责分工与权限．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
3.4合规管理流程设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
3.4.1流程梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
3.4.2流程优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
3.4.3流程监督与改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
合规管理制度建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
4.1制度制定原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
4.2制度内容与框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
4.2.1基本管理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
4.2.2业务流程管理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
4.2.3风险控制制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
4.3制度执行与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
4.3.1制度培训与宣传．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
4.3.2制度执行监督机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
4.3.3制度评价与修订．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
合规文化建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
5.1合规文化建设的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
5.2合规文化建设的策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
5.2.1
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