有关上交所指定交易协议书.docxVIP

PAGE

1-

有关上交所指定交易协议书

一、协议概述

(1)上海证券交易所指定交易协议书（以下简称“本协议”）是上海证券交易所（以下简称“本所”）与投资者之间就指定交易事宜所签订的具有法律效力的合同文件。本协议旨在明确双方的权利义务，规范指定交易行为，保护投资者合法权益，维护市场秩序。投资者在参与本所组织的证券交易活动前，应仔细阅读本协议，并按照协议约定履行相关义务。

(2)本协议的签订对象为在中国境内合法注册、具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织。投资者通过本协议明确授权本所代为办理其证券交易中的指定交易事宜。本协议的签订，意味着投资者同意接受本所的指定交易规则和监管要求，并对自身交易行为负责。本所将依据本协议约定，为投资者提供高效、便捷的指定交易服务。

(3)本协议的签订，不仅对投资者的交易行为具有约束力，也对本所的指定交易管理和服务质量提出了明确要求。本所将严格按照国家法律法规、证券市场相关规则和本协议约定，履行指定交易职责，保障投资者的合法权益。同时，本协议对投资者在交易过程中的风险提示、信息披露、争议解决等方面也做出了明确规定，以规范市场秩序，维护市场稳定。投资者应充分了解本协议内容，确保自身权益不受损害。

二、协议内容

(1)本协议内容包括但不限于以下条款：1)投资者应向本所提供真实、准确、完整的个人信息，包括但不限于姓名、身份证号码、联系方式等；2)投资者授权本所代为办理其证券交易中的指定交易事宜，包括但不限于证券买卖、证券托管、证券转托管、证券分红等；3)投资者应遵守国家法律法规、证券市场相关规则和本所的规定，不得利用指定交易进行非法交易活动。

(2)本协议约定了投资者与本所之间的权利和义务。投资者有权利要求本所按照约定提供指定交易服务，并有权查询、修改、终止本协议。本所则有义务为投资者提供安全、高效的指定交易服务，确保交易信息准确无误，并对投资者个人信息保密。同时，本所有权对投资者的交易行为进行监督，发现违规行为时，有权采取相应措施。

(3)本协议明确了指定交易的相关费用及支付方式。投资者应按照本所规定支付指定交易费用，费用标准及支付方式由本所根据市场情况和监管要求进行调整。投资者未按时支付费用的，本所有权暂停或终止为其提供指定交易服务。此外，本协议还规定了指定交易的变更、解除和终止条件，以及双方在协议履行过程中产生的争议解决方式。

三、协议履行与变更

(1)本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为五年。在协议有效期内，如投资者需要变更指定交易事项，应向本所提出书面申请，并按要求提供相关证明材料。本所收到申请后，经审核确认无误的，将在五个工作日内完成变更手续。协议期满前，如双方无异议，本协议自动续期五年。

(2)在协议履行过程中，如遇国家法律法规、证券市场相关规则或本所规章制度发生变化，导致本协议部分条款不再适用时，双方可协商一致对协议进行修改或补充。任何一方提出修改或补充协议的，应书面通知对方，经双方协商一致后，签署补充协议或修改协议。修改后的协议与本协议具有同等法律效力。

(3)在协议履行期间，如因不可抗力导致协议无法履行或部分条款无法执行，双方应协商解决。如协商不成，任何一方均有权解除协议。但解除协议前，双方应尽最大努力采取措施减少损失。协议解除后，双方应按照协议约定或法律规定处理善后事宜，并相互提供必要的协助。