最新岗位(个人)廉政风险点查找表.docxVIP

PAGE

1-

最新岗位(个人)廉政风险点查找表

一、岗位职责及业务流程

(1)岗位职责主要包括负责公司内部财务报表的编制与审核，确保财务数据的准确性和及时性。具体工作内容涉及与各部门的沟通协调，收集整理相关财务资料，进行数据核对与分析，以及编制各类财务报表。此外，还需对公司的财务状况进行定期评估，为管理层提供决策依据。在业务流程方面，首先需按照公司规定的财务管理制度，对各类业务单据进行审核，确保其合法合规；其次，根据审核后的数据，编制月度、季度和年度财务报表，并进行财务分析；最后，对财务报表进行内部审计，确保其真实、准确、完整。

(2)在业务流程的具体操作中，岗位人员需遵循以下步骤：首先，收集各部门提交的财务报表及单据，进行初步核对；其次，对财务报表及单据中的数据进行分析，查找异常情况；然后，针对异常情况，与相关部门进行沟通，核实原因，并提出改进建议；最后，对整个业务流程进行总结，形成报告，提交给管理层。在此过程中，岗位人员需严格按照国家相关法律法规和公司内部管理制度执行，确保财务数据的真实性和准确性。

(3)为了确保岗位职责及业务流程的顺利实施，岗位人员还需具备以下能力：一是熟练掌握财务软件操作，能够快速准确地完成各类财务报表的编制；二是具备良好的沟通协调能力，能够与各部门顺畅沟通，及时解决业务流程中的问题；三是具备较强的分析判断能力，能够对财务数据进行深入分析，为管理层提供有价值的决策依据；四是具备良好的职业道德和廉洁自律意识，严格遵守国家法律法规和公司内部规章制度，确保财务工作的公正、公平、公开。

二、廉政风险点查找

(1)在岗位职责中，廉政风险点主要集中在财务报销环节。以某公司为例，2019年公司内部审计发现，有5起财务报销违规事件，涉及金额达20万元。这些违规行为包括虚开发票、重复报销、超标准报销等。例如，某部门负责人利用职务之便，通过虚构业务报销虚假发票，非法套取公司资金。此外，还有员工利用职务便利，通过虚假报销手段侵占公司财产，给公司造成了严重的经济损失。

(2)在采购环节，廉政风险点主要体现在供应商选择、合同签订和物资验收等方面。据统计，2020年某企业因采购环节存在廉政风险，导致采购价格虚高，多支付供应商费用30%。具体案例中，采购部门负责人与供应商串通，通过提高采购价格、延长付款周期等手段，为自己谋取私利。此外，物资验收环节存在把关不严的问题，导致部分不合格物资进入公司，增加了企业的维修成本。

(3)在人事管理方面，廉政风险点主要存在于招聘、晋升、绩效考核等环节。据调查，2021年某单位在招聘过程中，存在违规操作，导致一名不具备任职资格的人员被录用，给单位带来了不良影响。在晋升环节，个别领导利用职务之便，为亲朋好友提供晋升机会，导致内部不公平现象。在绩效考核方面，存在考核指标设置不合理、评价过程不透明等问题，使得考核结果与实际工作表现不符，影响了员工的积极性和公平性。

三、防控措施及整改建议

(1)针对财务报销环节的廉政风险，建议公司建立严格的报销审批制度。首先，明确报销标准和流程，对所有报销单据进行事前审查，确保报销内容的真实性。例如，可以实施电子审批流程，利用财务软件进行报销申请、审批和支付，减少人为干预。其次，对报销人员进行定期培训和考核，提高其廉洁自律意识。同时，加强内部审计，定期对报销流程进行监督检查，如发现违规行为，立即进行调查处理。

(2)在采购环节，为防范廉政风险，公司应采取以下措施：一是实施公开招标制度，确保采购过程的公平公正。例如，某公司自2020年起实施公开招标，采购成本平均降低15%。二是建立供应商评估体系，定期对供应商进行考核和评价，淘汰不合规供应商。三是加强合同管理，确保合同条款的严谨性和合规性。四是设立采购监督岗位，负责监督采购流程，防止利益输送。

(3)在人事管理方面，为有效防控廉政风险，公司可以采取以下整改建议：一是完善招聘流程，严格执行公开招聘制度，确保招聘过程的公开透明。例如，某公司自2019年起实施公开招聘，招聘投诉率降低30%。二是建立公正的晋升机制，以工作绩效和综合素质为依据，确保晋升过程的公平公正。三是实施绩效考核制度，对考核过程进行监督，确保考核结果的真实性。四是加强员工廉洁教育，提高员工的职业道德和廉洁自律意识，从源头上预防廉政风险。