各部门内审侧重点.ppt

杭州金陵科技有限公司***各部门内审侧重点**管理部1.文件:QMS:《人力资源管理程序》《内部沟通管理程序》《培训实施程序书》《职位说明书》EMS:《固体废弃物现场管理规定》《节能降耗控制程序》《应急准备和响应控制程序》《相关方环境因素控制程序》《消防管理规定》《突发事件处置管理规定》《镀金水管理规定》2.目标：**审核侧重点1.是否对新员工、转岗员工、临时工都进行了培训，培训的有效性有评价吗？2.是否对影响质量的岗位进行了资格鉴定，如内审员、质量控制人员、特殊过程人员、关键设备操作人员、量具校验人员、其它影响产品质量的人员等。（上岗证事宜）3.有哪些公共设施，目前状况如何？4.产品需要的工作环境是否满足？如何管理这些工作环境？是否有考虑人员的安全？5.部门目标达成状况如何？改善措施是否有效？**6.当出现公共设备中断、劳工短缺等是否有紧急应变计划？这些计划启动后，是否确保准时交货？7.公司的内部沟通方式有哪些？这些方式的沟通有效性如何？8.各部门的年度培训计划完成如何？是否采取了措施，措施是否有效？9.重要环境因素控制状况如何，在什么地方可以体现效果？10.与有资质处理机构的协议状况怎样？是否有受到政府机构或周遭企事业单位的投诉？**市场部1.文件《合同评审实施程序》《顾客满意监视控制程序》《应收货款控制程序》《产品报价管理规定》2.目标**审核侧重点1.各月份目标达成状况怎样？改善措施是否有效？2.部门年度培训计划完成状况怎样？是否对有效性有进行确认？3.目前交付的产品有哪些法律法规的要求？这些要求是如何遵守的？4.是否对合约、订单进行了评审？评审了哪些内容，是否有记录？5.合同评审时，是否对制造可行性进行了评价，是否有对风险进行了分析？**6.有没有口头或书面的订单，这类订单怎么处理？7.如何与顾客沟通？有哪些方式，效果如何？8.顾客产品有特殊要求吗？这些特殊要求怎么控制？9.是否对顾客满意度进行了持续评价，对顾客不满意的地方进行了哪些改善措施，改善的效果如何确认？10.接到顾客反馈的信息，是否迅速的通告制造、质量、工程等部门，这些信息是否有回复客户？**业务部采购1.文件：《采购控制程序》《供方的选择与评价程序》《采购执行流程》《物质需求审批流程》2.目标：**审核侧重点1.各月份目标、培训计划完成情况如何，是否有改善措施，是否对改善措施的有效性进行了确认？2.如何初期评价和选择供应商？初期评价的依据是什么？这些依据有被维持吗？3.对独占市场的、客户指定的供应商是如何控制的，控制的效果如何？**4.对一些水准差的供应商，是否频繁更换供应商？是否有对供应商进行培训或采用其它方式提升供应商水准？5.与供应商确定合作关系后，是否对供应商进行连续评价？评价的依据是什么？是如何对供应商进行连续性评价的？6.是否对供应商交货质量绩效、退货款、超额运费等进行监控？7.是否有供应商交货不及时现象？如果有，是否要求其提供纠正措施？为确保供应商准时交货采取了哪些措施？**生计1.文件：《生产计划管理程序》《客户财产控制程序》《外包加工作业办法》《物料盘点作业流程》《盘点作业程序》2.目标：**审核侧重点1.是否制定了生产计划？制定的依据是什么？有哪类生产计划，如年度、季度、月份、周计划及日计划？2.是如何监控生产计划的执行情况的？当不能完成生产计划时有哪些应急措施？3.有无根据产能标准工时来制定生产计划？4.是否有经常性临时插单？这些临时插单如何处理？**5.有无生产库存品，为什么有不按定单生产的情况？为什么要生产库存品？6.目前生产计划的完成率是多少？造成生产计划不能完成的原因有哪些？有改进措施吗？7.有无外包过程？对外包过程怎样进行管控？（供应商、品质、交期等）8.有无定期进行盘点？各类物料盘点是否建立目标管控？对异常点是否有改善措施？改善措施的有效性如何？**仓库1.文件：《产品防护管理程序》《辅料管理程序》《仓库管理成品半成品出货》《仓库管理发料操作》《仓库管理原材料收料（产线/外协）》《仓库管理材料进出安全管理》《仓库管理库存管理》《仓库管理收料入库操作》2.目标：**审核侧重点1.是否规定了材料进出的管理办法并遵守？2.是否规定了半成品、成品进出的管理办法并遵守？3.是否规定了产品的搬运方法并遵守？4.仓库内材料、半成品、成品是否有标识？仓库的工作环境如何？5.在公司内部运转、交货等过程中，是否对产品的符合性提供防护？6.是否建立准时交货的生产计划？**7.仓库材料的账物是否一致？是否定期盘点？8.材料的