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2025年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题常考点试题带答案

卷I

一.单项选择题(共15题)

1.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。

Ⅰ是否取得证券从业资格

Ⅱ是否具有证券投资咨询执业资格

Ⅲ是否注册登记为证券投资顾问

Ⅳ是否注册为证券分析师

A.Ⅰ?Ⅳ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

正确答案：C,

2.经营战略具有（）的特征。

Ⅰ．全局性Ⅱ．长远性Ⅲ．目标性Ⅳ．纲领性

A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

正确答案：B,

3.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（??）。

A.市场行为涵盖一切信息

B.证券价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.投资者都是理性的

正确答案：B,

4.评价组合管理的业绩需考虑的主要因素包括（）

Ⅰ组合收益的高低

Ⅱ组合承担的风险

Ⅲ组合的规模

Ⅳ组合管理者的收入

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.Ⅰ?ⅢⅣ

D.ⅠⅡ

正确答案：D,

5.金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。

I某项业务风险水平增加

Ⅱ盈利能力下降

Ⅲ资产过于集中

IV资产质量下降

V?所发行的股票价格下跌

A.I、II、V

B.I、III、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、II、III、IV

正确答案：D,

6.在弱式有效市场条件下，下列说法正确的有（??）。

Ⅰ证券价格反映了全部历史信息

Ⅱ证券价格反映了全部公开信息

Ⅲ证券价格反映了全部信息，包括内幕信息

Ⅳ对证券进行技术分析无效

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

7.宏观分析中的经济先行指标是指(???)。

A.库存量

B.利率

C.失业率

D.GDP

正确答案：B,

8.《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容()。

Ⅰ、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格

Ⅱ、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义

Ⅲ、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利

Ⅳ、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：A,

9.下列关于久期的说法，正确的有（??）

Ⅰ久期也叫持续期

Ⅱ久期是对金融工具的利率敏感程度或利率弹性的直接衡量

Ⅲ久期的数学公式为ＤP/Ｄy=D.P/(1+y)

Ⅳ久期是以未来收益的现值为权数计算的现金流平均到期时间

A.ⅠⅡⅢ

B.Ⅰ?Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ

正确答案：C,

10.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案：C,

11.（）财富积累加快，应保持资产稳定收益回报，进一步增加固定收益类资产的比重，减少持有高风险资产。

A.衰老期

B.形成期

C.成熟期

D.成长期

正确答案：C,

12.下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（）。

A.市场上只有两个投资者

B.不存在交易费用及税金

C.所有投资者都具有同样的信息

D.所有投资者的投资期限都是相同的

正确答案：A,

13.下列关于行业生命周期的说法中，正确的有(??)。

Ⅰ处于衰退期的行业可能也有机会重新进入较高增长的阶段

Ⅱ行业的衰退期往往比其他三个阶段的总和还要长

Ⅲ行业生命周期四个阶段的分析适用于所有的行业

Ⅳ行业注定都要走完一个完整的生命周期，直至衰亡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案：C,

14.下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。

Ⅰ.避税型证券组合投资于市政债券，可以免税

Ⅱ.收入型证券组合模拟某种市场指数，以获得市场平均的收益水平

Ⅲ.增长型证券组合追求基本收益最大化

Ⅳ.货币市场型证券组合由各种货币市场工具构成

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案：C,

15.王某在20元买入某公司的股票，该股票红利分配率一直为20%，上一年每股盈利５元，预计该公司所有再投资的股权收益率为25%,假设无风险收益率为5%，市场资产组合的预期收益率为15%，股票的贝塔系数为2，下列说法正确的有（??）

Ⅰ该公司下一期股利