2025年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题常考点试题带答案.docxVIP

2025年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题常考点试题带答案

卷I

一.单项选择题(共15题)

1.中国证监会对证券发行承销过程实施(??)，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

A.事前监管

B.事前事中监管

C.事中事后监管

D.事后监管

正确答案：C,

2.证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有()。

①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形

③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

正确答案：A,

3.单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。

A.25%

B.10%

C.49%

D.20%

正确答案：D,

4.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案：B,

5.以下选项中，具有法人资格的是（）。

I.有限责任公司Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.子公司IV.分公司

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

正确答案：B,

6.下列选项中，属于上市公司高级管理人员的是（）。

Ⅰ.经理

Ⅱ.董事会秘书

Ⅲ.监事

Ⅳ.财务负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

7.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉（）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的

正确答案：C,

8.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③融资专用资金账户

④客户信用交易担保资金账户

A.①②

B.①④

C.②③

D.③④

正确答案：D,

9.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。

Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行；

Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支；

Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额；

Ⅳ.证券公司应当委托证劵登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C,

10.根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.财政部

正确答案：C,

11.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律.行政法规或者中国证监会的规定的，()应当要求董事会纠正，()应当拒绝执行。

A.监事会；股东会

B.监事会；经理层

C.股东会；经理层

D.股东会；监事会

正确答案：B,

12.下列关于证券公司设立的另类投资公司的说法，错误的是（）。

Ⅰ另类子公司可以下设子公司

Ⅱ证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

Ⅲ另类子公司不得从事投资业务之外的业务

Ⅳ证券公司应当清晰划分证券