证券投资基金托管协议范文6篇.docx

证券投资基金托管协议范文6篇

篇1

本协议由以下双方签订：

甲方：（基金管理人）

乙方：（基金托管人）

鉴于甲方作为基金管理人，拟设立并管理一只证券投资基金（以下简称“本基金”），并委托乙方作为本基金的托管人，为明确双方的权利和义务，特达成以下协议：

第一章总则

1.1本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，双方本着自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，签订本协议。

第二章托管事项

2.1乙方负责保管本基金的全部资产，并确保其安全。

2.2乙方应按照甲方的指令，办理本基金名下的资金清算、交割等事宜。

第三章基金资产保管

3.1乙方应设立专门的基金托管账户，用于保管本基金的全部资产。

3.2乙方应确保基金资产的安全，除根据甲方的合法指令进行操作外，不得自行运用、处分基金资产。

第四章托管费用

4.1甲方应按照本协议约定向乙方支付托管费用。具体费用标准、支付方式等由双方另行协商确定。

第五章双方权利义务

5.1甲方的权利义务：

5.1.1甲方有权要求乙方按照其指令进行本基金的资金清算、交割等操作。

5.1.2甲方应确保乙方获得充分的授权，以执行其在本协议项下的职责。

5.1.3甲方应按时向乙方提供与基金运营相关的所有必要信息和资料。

5.2乙方的权利义务：

5.2.1乙方有权获得本协议约定的托管费用。

5.2.2乙方应按照本协议约定，履行基金资产保管、资金清算等职责。

5.2.3乙方应妥善保管与基金运营相关的所有文件和资料。

第六章风险管理与控制

6.1双方应共同实施严格的风险管理制度，确保本基金运营过程中的风险控制在可承受范围内。

第七章协议的变更与终止

7.1本协议的变更，应经双方协商一致，书面修改或补充。

7.2本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。到期前双方可协商续签。

7.3本协议在任何一方违约时，守约方有权单方面终止本协议。

第八章法律适用与争议解决

篇2

甲方（基金管理人）：_________

乙方（基金托管人）：_________

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，就甲方委托乙方对基金资产进行托管事宜，签订本协议。

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在基金资产托管过程中的权利、义务和责任，确保基金资产的安全、合规和高效运作。

二、协议期限

本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。协议期满前，经双方协商一致，可以续签本协议。

三、基金资产托管范围

1.甲方委托乙方对基金资产进行托管，基金资产包括但不限于股票、债券、期货、期权、外汇等金融工具及其相关资产。

2.乙方负责基金资产的保管、清算、交割、信息披露等托管服务。

四、权利义务

1.甲方权利：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议规定对基金资产进行托管；

（2）甲方有权对乙方的托管服务进行监督；

（3）甲方有权要求乙方及时提供基金资产的相关信息。

2.甲方义务：

（1）甲方有义务按照本协议规定向乙方支付托管费用；

（2）甲方有义务向乙方提供必要的支持和协助；

（3）甲方有义务确保基金资产的合法合规运作。

3.乙方权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议规定支付托管费用；

（2）乙方有权要求甲方提供必要的支持和协助；

（3）乙方有权对基金资产进行独立的清算和交割。

4.乙方义务：

（1）乙方有义务按照本协议规定对基金资产进行安全、合规的托管；

（2）乙方有义务及时向甲方提供基金资产的相关信息；

（3）乙方有义务对基金资产的清算和交割进行及时、准确的处理。

五、托管费用及支付方式

1.甲方应按照本协议规定向乙方支付托管费用。托管费用包括基础费用、业绩奖励等，具体费率根据基金类型、规模、服务内容等因素确定。

2.甲方应在每个交易日结束后，根据基金资产净值的变动情况，向乙方支付相应的托管费用。

六、信息披露与报告

1.乙方应及时向甲方提供基金资产的相关信息，包括但不限于资产净值、投资组合、交易记录等。

2.乙方应定期向甲方提交托管报告，详细反映基金资产托管情况。

3.甲方应对乙方提供的信息和报告进行认真审核和分析，并及时反馈。

七