TCCSAS 040-2023 化工企业安全审计工作指南.docxVIP

ICS01.040.13CCSC77

团体标准

T/CCSAS040—2023

化工企业安全审计工作指南

2023-07-25发布2023-07-25实施

中国化学品安全协会中国标准出版社

发布出版

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T/CCSAS040—2023

化工企业安全审计工作指南

1范围

本文件规定了化工企业安全审计流程、职责、审计内容等具体要求。本文件适用于化工企业安全审计,其他企业安全审计可参照执行。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。3.1

安全审计safetyaudit

审计主体评估审计客体安全管理水平的系统方法。3.2

审计主体auditsubject

审计行为的执行者,即安全审计工作组。3.3

审计客体auditobject

审计行为的接受者,即指被审计的企业。3.4

日清会dailymeeting

审计主体对一天审计内容汇总讨论的会议。

4安全审计总则

4.1安全审计目的

安全审计目的包括:

a)掌握审计客体安全生产管理体系运行状况;

b)查找审计客体安全管理存在的问题,分析问题产生的根本原因,并给出整改提升建议;

c)评估审计客体安全运行绩效;

d)降低审计客体安全风险;

e)指导审计客体完善安全管理体系。

4.2安全审计范围

安全审计范围涵盖审计客体所有安全管理活动、各层级人员及现场设备设施。

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4.3安全审计准则

审计主体应当遵循以下准则:

a)实事求是,保持客观中立,尽可能地消除审计员主观因素或外部因素对审计工作的影响;

b)向审计客体全面公开实施安全审计的各项要求、采用的审计标准及相关资料;

c)认真遵守廉洁自律的各项规定;

d)遵守审计客体的安全规则;

e)维护信息的保密性和安全性。

4.4安全审计时间

根据审计客体规模确定,并在编制审计方案和审计计划时予以明确。4.5安全审计频次

化工企业宜每年开展一次安全审计。

4.6安全审计方式

审计可以是内部(第一方)审计或外部(第二方或第三方)审计,也可以是一种结合(结合两个或多个领域)的审计。

5审计主体人员及职责

5.1审计主体

安全审计主体为审计工作组,由组长、审计员组成,审计工作组成员应经过专业培训,熟知安全审计工作流程和要素,具备安全审计专业知识,具有良好职业素养,具备化工相关专业证书、职称。

5.2审计组长要求与职责

5.2.1审计组长应至少取得安全相关高级职称,具备工作策划和组织能力,能与审计客体及相关方进行有效沟通,使安全审计工作得以顺利、高效地完成。

5.2.2审计组长职责如下:

a)对安全审计进行合理策划,并在审计过程中有效地利用资源;

b)主持审计会议(首次会、日清会以及末次会);

c)组织和领导审计组成员工作,确保按照审计计划的要求,在确定的审计范围内完成各项审计工作;

d)领导审计组得出审计问题清单并提出建议;

e)预防并解决审计过程中突发事件;

f)向审计客体负责人员提供审计计划,审计过程中与其进行沟通,提供审计问题和建议;

g)审核并确认审计报告。

5.3审计员要求与职责

5.3.1审计员应至少取得安全相关中级职称,具备一定工作经验和辨识能力,有现场审计能力。

5.3.2审计员职责如下:

a)通过有效的面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的审计来收集信息;

b)使用工作文件记录审计活动;

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c)验证所收集信息的准确性;

d)确认审计证据的充分性和适宜性以支持审计问题和结论;

e)起草审计报告和安全审计问题清单;

f)维护信息的保密性和安全性。

6审计客体人员及职责

6.1审计客体人员包括企业领导层,分管安全、技术、设备、生产等部门负责人,基层管理人员、操作人员、维修人员以及在现场从事检维修作业的承包商员工等。

6.2审计客体主要职责如下:

a)按照审计