证券投资顾问服务合同协议书范本5篇.docx

证券投资顾问服务合同协议书范本5篇

篇1

甲方（客户）：[甲方姓名]，身份证号码：[甲方身份证号]，联系电话：[甲方联系电话]，电子邮箱：[甲方电子邮箱]，邮寄地址：[甲方邮寄地址]。

乙方（证券投资顾问）：[乙方公司名称]，联系电话：[乙方联系电话]，电子邮箱：[乙方电子邮箱]，邮寄地址：[乙方邮寄地址]。

一、合同背景与目的

鉴于甲方对证券投资的浓厚兴趣，需要专业的证券投资顾问服务来提高投资效益，乙方作为一家专业的证券投资咨询公司，愿意为甲方提供全方位的证券投资顾问服务。

二、服务内容

1.投资咨询：乙方将提供个性化的投资建议，包括股票、债券、基金、期货等投资产品的配置建议。

2.数据分析：乙方将提供相关的数据分析服务，包括宏观经济数据、行业数据、公司财务数据等，以帮助甲方做出更明智的投资决策。

3.投资计划：乙方将协助甲方制定长期和短期的投资计划，明确投资目标、风险承受能力、投资期限等。

4.风险控制：乙方将提供风险控制建议，包括止损策略、仓位控制等，以降低甲方的投资风险。

三、服务期限

本合同的服务期限为一年，自[服务开始日期]起至[服务结束日期]止。服务期限届满后，双方可根据实际情况续签合同。

四、费用与支付方式

1.咨询费用：甲方需向乙方支付投资咨询费用，具体费用根据甲方的投资金额和咨询服务的具体内容确定。

2.支付方式：甲方可选择通过银行转账或支付宝等方式向乙方支付咨询费用。乙方在收到甲方的费用后，将提供相应的发票或收据。

五、保密条款

1.双方应对涉及本合同的商业机密、客户资料等保密信息严格保密，不得向第三方泄露。

2.双方应采取适当的技术和管理措施来保护保密信息的安全性和完整性，防止信息泄露。

3.在本合同终止或结束后，双方仍应继续履行保密义务，直至保密信息不再具有保密性。

六、违约责任

1.甲方如违反本合同的约定，未按时支付咨询费用或未按照乙方的投资建议进行操作，由此造成的损失由甲方自行承担。

2.乙方如违反本合同的约定，未能提供有效的投资咨询或建议，由此给甲方造成的损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.双方如因不可抗力因素导致本合同无法按时履行或无法完全履行，双方均不承担违约责任。但应尽力采取补救措施来减少对方的损失。

七、争议解决

1.本合同的解释权归乙方所有。如甲乙双方在本合同的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向乙方所在地法院提起诉讼。

2.在争议解决期间，双方应继续履行本合同的其他条款。如争议涉及具体投资建议的操作问题，双方应积极配合协商解决。如争议涉及保密条款的履行问题，双方应继续严格保密。

3.最终判决结果出来后，双方应遵守判决结果执行。判决结果涉及赔偿金额的，胜诉方有权要求败诉方在规定期限内支付相应款项。逾期未支付的，胜诉方可向败诉方收取滞纳金。滞纳金比例为每日万分之五。

八、其他条款

1.本合同未尽事宜，双方可协商补充。补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同自双方签字盖章之日起生效。合同一式两份，甲乙双方各执一份。如有遗失或损坏需补办的应及时告知对方并进行补办。

篇2

甲方（客户）：_________

乙方（证券投资顾问）：_________

一、协议前言

鉴于甲方对证券投资的关注和需求，乙方作为专业的证券投资顾问，愿意为甲方提供全方位的证券投资咨询服务。为了明确双方的权利和义务，特制定本协议。

二、协议内容

1.服务内容

乙方将向甲方提供以下证券投资顾问服务：

（1）提供个性化的投资建议，包括股票、债券、基金等投资产品的选择建议。

（2）提供专业的市场分析，包括宏观经济、行业趋势、公司基本面等方面的分析。

（3）提供个性化的投资组合设计，帮助甲方实现投资目标。

（4）提供定期的投资报告，及时向甲方反馈投资进展和市场动态。

（5）提供必要的投资咨询服务，解答甲方在投资过程中遇到的问题。

2.服务期限

本协议自双方签署之日起生效，服务期限为______年。协议期满前，双方可协商续签。

3.付款及支付方式

甲方应支付乙方以下费用：

（1）投资顾问费：甲方应按年支付乙方投资顾问费，费用为______元/年。

（2）其他费用：如乙方提供其他附加服务，甲方应支付相应的费用。具体费用及支付方式由双方协商确定。

4.风险提示

（2）市场波动可能导致投资组合的价值波动，甲方应充分了解并接受可能