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岗位廉政风险点自查表

一、岗位职责风险点自查

(1)在岗位职责方面，首先应对权力运行进行严格规范，确保权力不被滥用。具体而言，应自查是否存在权力过于集中、缺乏有效监督的情况。如审批权限过大、决策缺乏集体讨论等，这些都可能成为廉政风险点。此外，岗位职责中涉及资金管理、物资采购等环节，需自查是否存在违规操作、利益输送等问题，如采购过程中是否存在暗箱操作、是否存在与供应商的不正当关系等。

(2)其次，岗位职责中涉及的信息管理也是廉政风险的重要来源。自查信息管理是否严格，是否存在信息泄露、滥用或篡改的风险。例如，个人隐私信息保护是否到位，敏感数据是否被非法获取或泄露，以及信息系统的访问权限设置是否合理等。此外，还需关注是否存在利用职务之便，非法获取或泄露国家秘密、商业秘密等行为。

(3)最后，岗位职责中的廉洁自律也是关键。自查是否存在违反廉洁自律规定的行为，如收受礼品、礼金，接受可能影响公正执行公务的宴请、旅游、娱乐等活动。同时，要关注是否存在利用职务之便谋取私利，如违规插手工程项目、干涉企业经营活动等。此外，还需自查是否存在违反工作纪律，如工作时间从事与工作无关的活动，利用职务之便谋取不正当利益等。通过这些自查，可以确保岗位职责的廉洁性和规范性。

二、业务流程风险点自查

(1)在业务流程自查中，需重点关注审批流程的风险点。以某市为例，曾经发生一起项目审批腐败案，涉及金额高达数百万元。该案中，项目负责人利用职务便利，违规审批工程项目，导致资金被挪用。自查时，需检查审批流程是否规范，是否存在绕过正常审批程序的现象，如项目申报、可行性研究、招标投标等环节是否存在暗箱操作。

(2)资金管理环节是业务流程中常见的廉政风险点。据相关数据显示，近年来我国公共资金管理领域腐败案件数量逐年上升。例如，某地级市财政部门原局长因贪污受贿被判处有期徒刑，涉及金额超过千万元。自查时，应关注资金拨付、使用、监管等环节，确保资金安全、合规使用。同时，要检查是否存在虚报冒领、截留私分、挪用公款等违法行为。

(3)采购环节也是业务流程中易发廉政风险的关键点。以某县为例，县教育局在采购教学设备过程中，涉嫌与供应商串通，抬高价格，导致公共资金损失数百万元。自查时，需检查采购流程是否符合规定，是否存在违规操作，如招标不透明、评标不公正、合同签订不规范等。此外，还需关注是否存在利益输送，如采购人员与供应商存在不正当关系，为特定供应商提供便利。通过这些自查，可以有效降低业务流程中的廉政风险。

三、制度执行风险点自查

(1)制度执行风险点自查首先要关注的是制度的制定和修订是否及时、合理。以某市为例，因未及时修订招投标制度，导致在招标过程中出现不公平竞争，一家不符合条件的企业通过不正当手段中标，造成了数百万元的国有资产损失。自查时，应检查现有制度是否与国家法律法规相一致，是否能够有效防范和遏制腐败行为。同时，要评估制度的可操作性，确保制度在实际执行中能够得到有效落实。

(2)制度执行过程中，监督和检查机制是否完善是另一个重要的自查点。例如，某地税务局因内部监督不到位，导致一名税务干部长期违规开具虚假发票，涉及金额高达上千万元。自查时，需检查是否存在监督空白或监督不到位的情况，如是否存在“灯下黑”现象，即监督人员与被监督对象关系密切，导致监督流于形式。此外，还应检查内部审计和外部审计是否定期进行，以及审计结果是否得到有效处理。

(3)制度执行的关键在于全体人员的合规意识和执行能力。据调查，约80%的腐败案件与制度执行不力有关。例如，某公司因员工对制度理解不深，执行不到位，导致内部管理混乱，出现了严重的违规操作和舞弊行为。自查时，需评估员工对制度的了解程度，包括培训效果和实际操作中的执行情况。此外，要检查是否存在制度执行不严、执行不统一的现象，如不同部门或个人对同一制度有不同的解读和执行标准。通过加强制度执行的教育和培训，提高员工的合规意识，可以有效降低制度执行风险。