岗位廉政风险点查找及防控措施登记表.docxVIP

PAGE

1-

岗位廉政风险点查找及防控措施登记表

一、岗位廉政风险点查找

岗位廉政风险点查找是确保岗位廉洁自律、预防腐败行为的重要环节。在查找过程中，我们需全面分析岗位职责、工作流程以及可能存在的潜在风险，以下是对岗位廉政风险点查找的几个方面的具体阐述。

首先，岗位职责分析是查找廉政风险点的关键步骤。通过对岗位职责的深入剖析，可以发现岗位职责与权力行使的关联性，从而识别出权力滥用、利益输送等风险点。例如，在财务岗位中，审批报销、资金调配等环节可能存在违规操作的风险，需要重点关注。此外，岗位职责分析还应关注岗位之间的交叉协作，防止因信息不对称、沟通不畅导致的廉政风险。

其次，工作流程梳理是查找廉政风险点的有效手段。通过对工作流程的细致梳理，可以发现流程中的薄弱环节和潜在风险点。例如，在采购流程中，招标、评标、合同签订等环节可能存在暗箱操作、围标串标等风险，需要严格审查。同时，工作流程梳理还应关注流程中的关键节点，确保权力运行在阳光下，降低廉政风险。

最后，外部环境分析是查找廉政风险点的重要补充。外部环境包括政策法规、行业规范、市场竞争等因素，这些因素可能对岗位廉政风险产生间接影响。例如，政策法规的变动可能导致岗位权力发生变化，从而增加廉政风险。因此，在查找廉政风险点时，要充分考虑外部环境因素，及时调整防控措施，确保岗位廉洁自律。

总之，岗位廉政风险点查找是一个系统性、全面性的工作，需要结合岗位职责、工作流程和外部环境等多方面因素进行分析。通过深入查找，可以有效识别岗位廉政风险，为后续的防控措施提供有力依据。

二、廉政风险点分类及描述

(1)廉政风险点根据其性质可以分为权力滥用风险、利益输送风险和执行不力风险三大类。权力滥用风险主要涉及岗位人员在权力行使过程中可能出现的违规操作，如以权谋私、滥用职权等。利益输送风险则是指岗位人员通过职务行为，为他人谋取利益，从而损害国家、集体利益的行为。执行不力风险则涉及岗位人员在执行工作任务过程中，因责任心不强、工作失误等导致的风险。

(2)权力滥用风险点具体表现为：在决策过程中，可能存在暗箱操作、徇私舞弊等现象；在执行职务时，可能利用职务之便，收受他人贿赂；在监督环节，可能对违法行为视而不见，甚至包庇纵容。这些行为严重损害了党和国家机关的形象和公信力。

(3)利益输送风险点主要表现为：在业务往来中，可能通过不正当手段为他人谋取利益，如泄露商业机密、串通投标等；在人事安排上，可能利用职务之便为亲友谋取职位或调整工作；在审批事项上，可能违规给予优惠政策或减免税款。这些行为不仅损害了国家利益，也容易滋生腐败。

(4)执行不力风险点则包括：在工作中，可能因疏忽大意导致失误，如审批文件错误、报销凭证不规范等；在项目管理中，可能因缺乏有效监督导致项目进展缓慢、质量低下；在政策执行中，可能因理解偏差导致政策执行不到位，影响政策效果。

总之，廉政风险点分类及描述有助于全面、准确地识别和评估岗位廉政风险，为制定针对性的防控措施提供依据。

三、防控措施及责任部门

(1)针对权力滥用风险，防控措施包括建立健全权力运行监督机制，实施岗位轮换制度，以降低长期固定岗位导致的权力滥用风险。例如，某政府部门实施了岗位轮换制度，自制度实施以来，共轮换岗位人员100人次，有效减少了权力滥用事件的发生。此外，通过引入第三方审计机构对关键岗位进行定期审计，提高了权力行使的透明度。

(2)针对利益输送风险，防控措施包括完善招投标制度，严格执行回避制度，确保招投标过程的公正、公平。以某大型国有企业为例，通过引入电子招投标系统，实现了招投标过程的全程监控，有效杜绝了围标、串标等违法行为。同时，对于涉及利益输送的关键岗位，要求相关人员必须严格执行回避制度，防止利益输送风险的发生。

(3)针对执行不力风险，防控措施包括加强内部培训，提高岗位人员的业务素质和责任心。例如，某地方政府部门对全体公务员开展了廉政教育培训，培训覆盖率达到100%，有效提高了公务员的廉政意识。此外，建立严格的绩效考核制度，对工作执行不力的岗位人员进行问责，确保各项工作任务得到有效落实。据统计，自绩效考核制度实施以来，岗位人员工作失误率降低了30%。

四、风险点防控效果评估及改进措施

(1)风险点防控效果评估主要通过定期开展廉政风险点自查自纠活动，对照防控措施的实际执行情况进行评估。评估过程中，采用问卷调查、案例分析、现场检查等方法，对风险点的防控效果进行量化分析。例如，某单位在实施防控措施后，通过自查自纠，发现并整改了10个廉政风险点，有效提升了风险防控水平。

(2)改进措施主要包括对防控效果不佳的风险点进行深入分析，找出问题根源，并提出针对性的改进方案。例如，针对某岗位权力滥用风险，通过深入分析发现，主要是由于制度执行不到位和监督机制不完善所致。针对这