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深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议书6篇

篇1

甲方：深圳证券交易所

乙方：XXXX股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章的规定，甲乙双方就甲方在深圳证券交易所中小企业板块为乙方提供证券上市服务事宜达成如下协议：

一、上市地点

二、上市品种

乙方本次上市的品种为人民币普通股。

三、上市数量

乙方本次上市的股票数量以甲方上市公告为准。

四、上市费用

乙方需向甲方缴纳以下费用：

1.上市费用：人民币XX元。该费用主要用于支付甲方在乙方上市过程中提供的各项服务费用，包括但不限于上市申请审核费、信息披露费、上市仪式活动费等。具体费用明细由甲方在上市公告中公布。

2.交易费用：按照甲方制定的收费标准执行。该费用主要用于支付乙方在甲方交易所进行股票交易时所需缴纳的各项费用，包括但不限于交易佣金、印花税等。具体收费标准由甲方在上市公告中公布。

五、上市流程

1.乙方按照甲方要求提交上市申请及相关材料。

2.甲方对乙方的上市申请进行审核，并在审核通过后出具上市核准文件。

3.乙方按照甲方要求完成信息披露工作，包括但不限于发布上市公告、招股说明书等。

4.甲方为乙方安排上市仪式，并协助乙方完成上市交易的相关准备工作。

5.乙方在甲方交易所进行股票交易，并按照规定缴纳相关费用。

六、双方权利义务

1.甲方有权对乙方的上市申请进行审核，并要求乙方提供相关资料和信息。甲方在审核过程中应当遵循公正、公平、公开的原则，确保审核结果的公正性和准确性。同时，甲方应当为乙方提供必要的指导和帮助，协助乙方完成上市准备工作。

2.乙方应当严格遵守甲方制定的上市规则和交易制度，按照要求履行信息披露义务。乙方应当确保所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同时，乙方应当积极配合甲方的审核工作，及时提供相关资料和信息。

3.甲方应当为乙方提供安全、稳定的交易环境和交易服务，保障乙方的合法权益。甲方应当建立完善的监控和风险防范机制，及时发现和防范可能出现的市场风险。当市场出现异常波动或者出现其他异常情况时，甲方应当及时采取措施进行应对和处理。

4.乙方应当遵守甲方的交易规则和相关规定，不得进行内幕交易、操纵市场等违规行为。乙方应当积极配合甲方的监管工作，及时报告相关情况并协助甲方进行调查和处理。

七、违约责任

1.如果乙方未能按照协议要求履行相关义务或者出现违规行为，甲方有权采取相应的监管措施和处罚措施，包括但不限于暂停交易、限制交易权限等。同时，甲方还可以要求乙方承担相应的法律责任和赔偿责任。

2.如果甲方未能按照协议要求提供必要的服务或者出现违约行为，乙方有权要求甲方承担相应的法律责任和赔偿责任。具体赔偿金额和方式由双方协商确定。

八、争议解决

如果双方在履行本协议过程中发生争议或者纠纷，应当首先通过友好协商解决。如果协商无果，任何一方可以向有管辖权的人民法院提起诉讼或者申请仲裁机构进行仲裁。在争议解决期间，双方应当继续履行本协议的其他条款。

九、其他条款

1.本协议自双方签字或者盖章之日起生效。协议生效后，双方应当严格遵守协议规定，不得擅自变更或者解除协议。如需变更或者解除协议，应当经过双方协商并达成一致意见后，按照规定程序进行办理。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。如果协议内容需要修改或者补充，应当经过双方协商并达成一致意见后，以书面形式进行补充或者修改。修改或者补充后的协议应当重新签字或者盖章确认生效。

篇2

甲方：深圳证券交易所

乙方：拟上市企业

鉴于：

1.甲方是依法设立的证券交易机构，中小企业板块是甲方为中小企业提供的股票交易场所；

2.乙方是符合甲方上市条件的中小企业，拟在中小企业板块上市。

为了明确双方的权利和义务，甲乙双方在遵循公开、公平、公正原则的基础上，经友好协商，达成以下协议：

一、上市条件

1.乙方必须是符合甲方上市条件的中小企业，包括但不限于以下条件：

（1）具有稳定的经营业务和财务状况；

（2）最近三年内无重大违法行为；

（3）具有良好的公司治理结构和内部控制制度；

（4）在所在行业具有一定的竞争力和发展潜力。

2.乙方必须承诺遵守甲方的上市规则和相关法律法规，履行上市公司应承担的责任和义务。

二、上市安排

1.甲方将尽快安排乙方的上市申请，确保乙方符合上市条件并履行相关程序。

2.乙方需向甲方提