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个人廉政风险防控自查表word版本

一、基本信息

(1)在个人廉政风险防控自查中，首先需明确基本信息。基本信息包括但不限于个人基本信息、工作单位、职务、工作年限以及所在岗位的职责范围。以某市税务局为例，根据2022年统计数据，该局共有在职人员200名，其中领导干部30名，一般工作人员170名。其中，80%的在职人员具有5年以上工作经验，20%的在职人员具有10年以上工作经验。通过分析，发现领导干部岗位存在较高的廉政风险，如审批权、决策权等权力过于集中，可能导致权力滥用。

(2)在个人基本信息中，还需关注个人家庭背景、经济状况、兴趣爱好等，这些因素可能间接影响个人的廉政行为。以某市某局副处长张某某为例，其在任期间，其家庭成员经商，且张某某本人也参与其中，由于缺乏有效的廉政风险防控措施，导致其利用职务之便，为家人经商谋取利益，最终受到党纪国法的严肃处理。此案例警示我们，个人家庭背景和经济状况是廉政风险防控的重要考量因素。

(3)在基本信息中，还需对个人廉洁自律意识进行评估。廉洁自律意识的高低直接关系到个人在岗位上能否抵制诱惑，坚守廉洁底线。根据某省党风廉政建设办公室的调查，80%的公职人员在入职前接受过廉洁教育，但实际工作中，仍有20%的公职人员存在廉洁风险。这表明，仅靠廉洁教育是不够的，还需要通过日常的自我约束和制度建设，提升公职人员的廉洁自律意识。

二、岗位职责与权力运行分析

(1)岗位职责与权力运行分析是廉政风险防控工作的核心环节。以某市交通运输局为例，该局下设多个部门，每个部门均有明确的职责划分。其中，交通运输局工程管理科负责全市道路、桥梁等基础设施的建设和管理工作，该科室共有10名工作人员，其中包括3名科长、5名工程师和2名技术员。在权力运行方面，科长负责审批工程款项、监督工程施工等，工程师负责项目设计和技术指导，技术员负责现场监督和施工管理。据统计，该科室每年审批的工程款项总额达数亿元，涉及廉政风险点众多。例如，2019年，该科室发现一起违规招标案例，涉及金额5000万元，经过调查，发现相关人员利用职务之便，收受施工单位贿赂。

(2)在岗位职责与权力运行分析中，需重点关注权力集中、交叉和流动等问题。以某市环境保护局为例，该局环境监测站负责全市环境质量监测和污染源排查工作。环境监测站站长同时担任该市环保协会副会长，负责协调环保协会与企业之间的关系。这种情况下，站长在行使职权时，可能存在利益冲突的风险。据调查，2018年，环境监测站发现一起企业虚报污染排放数据事件，涉及金额达200万元。经查，该事件与站长在环保协会的职务有关，其利用职务便利，帮助企业规避监管。此案例表明，权力交叉和流动可能导致廉政风险。

(3)岗位职责与权力运行分析还应关注内部监督和外部监督机制。以某市卫生健康委员会为例，该委员会下设疾病预防控制局，负责全市传染病防控和公共卫生管理工作。疾病预防控制局内设多个科室，如流行病学调查科、健康教育科等。在权力运行过程中，流行病学调查科负责疫情信息的收集、分析和上报，健康教育科负责公共卫生宣传和健康教育。为了防控廉政风险，该局建立了内部监督机制，如定期开展廉政风险排查、加强科室间的业务交流和协作等。同时，该局还接受社会监督，如设立举报箱、公开举报电话等，以确保权力运行透明、公正。通过这些措施，有效降低了廉政风险发生的概率。

三、廉政风险点识别与评估

(1)廉政风险点识别与评估是防控工作的重要步骤。以某市财政局为例，财政局承担着全市财政收支、预算编制和执行等职责。在识别廉政风险点时，通过对财政局内部流程和岗位进行梳理，发现以下风险点：一是预算编制环节，存在人为调整预算、虚列支出等问题；二是资金拨付环节，存在违规操作、截留资金等风险；三是采购环节，存在暗箱操作、以权谋私等廉政风险。为评估这些风险点的严重程度，财政局组织了风险评估小组，对每个风险点进行定量和定性分析，最终确定了风险等级。

(2)在廉政风险点识别与评估过程中，需充分考虑岗位权限、业务流程和内外部环境等因素。以某市城市规划局为例，城市规划局负责全市城乡规划编制和实施工作。在识别廉政风险点时，评估小组发现以下风险点：一是规划审批环节，规划审批人员可能因接受利益输送而违规审批；二是规划修改环节，存在企业通过关系影响规划修改，导致公共利益受损；三是规划实施环节，存在监管不力、违规施工等问题。针对这些风险点，评估小组通过数据分析、案例研究等方法，对风险发生的可能性和潜在损失进行了评估。

(3)廉政风险点识别与评估还需关注关键岗位和关键环节。以某市公共资源交易中心为例，该中心负责全市公共资源交易活动。在识别廉政风险点时，评估小组重点关注了以下环节：一是招标投标环节，存在围标串标、暗箱操作等风险；二是合同签订环节，存在合同条款不明确、利益输