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个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表

一、岗位基本信息

(1)本岗位为财务部出纳，主要负责公司现金收支、银行账户管理及财务报表编制等工作。自担任该岗位以来，我严格遵守公司财务管理制度，确保了财务工作的规范性和准确性。据统计，在过去的一年中，我处理的现金交易额累计达到人民币5000万元，涉及银行账户共计20个。在此期间，我成功处理了100余项财务报表编制任务，为公司提供了及时、准确的财务信息。

(2)在日常工作中，我深知出纳岗位的风险点主要集中在资金管理、账户安全和信息保密等方面。例如，曾有一名同事因操作失误，导致一笔金额为10万元的现金未及时入账，经核查后及时纠正，避免了公司资金损失。此外，针对账户安全，我严格执行了每日现金盘点制度，确保现金余额与账面相符，降低资金被盗用的风险。在信息保密方面，我始终遵循公司信息安全规定，对于涉及公司机密的信息，严格保密，从未发生信息泄露事件。

(3)为了更好地履行岗位职责，我积极参加公司组织的廉政教育培训，提高自身廉洁自律意识。同时，我还主动学习了《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规，确保自己的工作符合国家规定。在实际工作中，我始终坚持以制度管人、以制度管事，严格按照财务流程进行操作，确保了公司财务工作的合规性。例如，在处理一笔大额现金支出时，我严格按照审批流程，确保了资金使用的合理性和合规性，得到了上级领导的肯定。

二、廉政风险识别

(1)在岗位廉政风险识别方面，我重点关注了以下三个方面：首先，资金管理风险，包括现金收付不规范、资金挪用、账目不清等问题。例如，未及时登记现金收入，可能导致现金短缺或盈余无法追溯；其次，账户管理风险，涉及银行账户的开设、使用、变更和注销等环节，如账户信息泄露、账户被非法使用等；最后，信息保密风险，主要涉及财务信息的泄露，可能导致公司商业机密泄露或被恶意利用。

(2)针对资金管理风险，我识别出以下具体风险点：一是现金收入未及时登记，可能导致现金短缺或盈余无法追溯；二是现金支出未按规定审批，可能存在擅自使用公款现象；三是银行账户未定期核对，可能导致账目不符；四是财务报销单据不齐全，可能存在虚假报销行为。针对账户管理风险，我识别出以下风险点：一是银行账户信息泄露，可能导致账户被非法使用；二是银行账户开设未经审批，可能存在违规开设账户现象；三是银行账户变更未及时报告，可能导致账户信息不准确；四是银行账户注销手续不完善，可能存在账户未注销的风险。针对信息保密风险，我识别出以下风险点：一是财务信息未按规定加密存储，可能导致信息泄露；二是财务信息传递过程中未采取保密措施，可能导致信息被截获；三是财务人员离职未按规定交接，可能导致信息泄露。

(3)为了有效防控上述廉政风险，我制定了以下措施：一是加强财务管理制度建设，明确资金管理、账户管理和信息保密等方面的具体要求；二是强化财务人员培训，提高其风险意识和业务能力；三是定期开展财务审计，及时发现和纠正违规行为；四是完善内部控制制度，确保财务工作流程的合规性；五是加强信息安全管理，确保财务信息不被非法获取和利用。同时，我还将定期对廉政风险点进行评估和更新，确保廉政风险防控工作的持续有效性。

三、风险等级评估

(1)在对岗位廉政风险进行等级评估时，我首先对资金管理风险进行了详细分析。根据过去一年的财务数据，我计算出资金管理风险发生的概率为5%，可能导致的经济损失为10万元。具体案例包括：某次现金收入未及时登记，导致现金短缺2万元；另一次现金支出未按规定审批，造成公司资金损失3万元。综合考虑风险发生的可能性和潜在损失，我评估资金管理风险等级为中等。

(2)针对账户管理风险，我通过分析历史数据和案例，得出以下结论：账户信息泄露风险发生的概率为3%，可能导致的经济损失为5万元。例如，去年曾发生一起银行账户信息泄露事件，导致账户被非法使用，造成公司经济损失3万元。账户开设未经审批的风险发生概率为2%，可能导致的经济损失为2万元。账户变更未及时报告的风险发生概率为1%，可能导致的经济损失为1万元。综合评估，账户管理风险等级为低。

(3)在信息保密风险方面，我分析了过去三年内发生的财务信息泄露事件，发现信息泄露风险发生的概率为4%，可能导致的经济损失为8万元。具体案例包括：2019年，公司财务报表被非法获取，导致竞争对手获取了公司商业机密，造成经济损失5万元；2020年，一名离职财务人员未按规定交接，导致公司财务信息泄露，经济损失3万元。根据这些数据，我评估信息保密风险等级为中等。综合以上评估，本岗位廉政风险总体等级为中等，需要采取有效措施进行防控。

四、自我防控措施

(1)针对资金管理风险，我制定了以下自我防控措施：一是严格执行现金收付制度，确保每一笔现金收入和支出都有详细记录，每日