个人岗位廉政风险防控机制建设风险点自查表.docxVIP

PAGE

1-

个人岗位廉政风险防控机制建设风险点自查表

一、岗位职责与权限分析

(1)在进行岗位职责与权限分析时，首先应明确岗位设置的目的和意义，确保岗位设置与单位职能和业务发展相适应。对岗位职责进行详细梳理，包括岗位名称、工作内容、工作标准、工作程序等，确保岗位职责清晰明确。同时，对岗位权限进行界定，包括决策权、执行权、监督权等，确保权力与责任相匹配。

(2)分析岗位职责与权限时，要重点关注可能存在的廉政风险点。这包括但不限于：权力过于集中、审批流程不规范、内部监督不到位等。对于权力过于集中的岗位，应考虑是否可以通过职责分解、权限下放等方式，实现权力制衡，降低廉政风险。对于审批流程，要确保其公开透明，减少人为干预，防止暗箱操作。

(3)在分析岗位职责与权限时，还需考虑岗位间的协同与制约。通过岗位间的相互监督和制衡，可以有效防止权力滥用。具体措施包括：建立岗位轮换制度，减少岗位任职时间过长带来的风险；强化内部审计，对关键岗位和敏感环节进行定期和不定期的审计；完善问责机制，对违反规定的行为进行严肃处理，确保廉政风险防控机制的有效实施。

二、业务流程及关键环节梳理

(1)在梳理业务流程及关键环节时，首先要对整个业务流程进行全面的梳理和再造。以某市公共资源交易中心为例，通过对公共资源交易流程的梳理，发现原有流程存在环节过多、审批时间过长等问题。通过对流程的优化，将审批环节从原来的8个减少到4个，审批时间缩短了50%，有效提高了交易效率。此外，通过引入信息化手段，实现了交易全程电子化，降低了人为操作风险。

(2)在梳理关键环节时，应重点关注资金流、合同签订、审批决策等环节。以某县财政部门为例，梳理发现资金支付环节存在廉政风险，主要表现为资金支付流程不透明、审批手续不规范等问题。为此，该县财政部门建立了资金支付电子审核系统，实现了支付流程的全程留痕和电子化审批，有效防范了廉政风险。据统计，实施电子审核后，资金支付审批时间缩短了30%，廉政风险降低60%。

(3)在梳理业务流程及关键环节时，还需关注业务流程中的信息共享与沟通协调。以某企业采购流程为例，由于各部门间信息不畅通，导致采购流程不畅、资源浪费等问题。为此，该企业建立了采购信息共享平台，实现了采购需求、供应商信息、合同签订等信息的实时共享，提高了采购效率。同时，通过加强部门间的沟通协调，确保了采购流程的顺利进行。据统计，实施信息共享和沟通协调后，采购周期缩短了40%，资源浪费减少了30%，有效提升了企业内部管理水平和廉政风险防控能力。

三、风险点自查清单

(1)风险点自查清单应首先针对资金管理环节，包括但不限于资金收付、资金结算、预算管理等方面。需自查是否有未经授权的资金调拨，是否所有资金收支都有合法凭证，预算执行是否严格按照计划进行，是否存在资金使用效益不高的问题。例如，通过检查近三年的财务报告，发现某部门存在资金拨付不及时、预算执行偏差较大的情况，需进一步查明原因并采取改进措施。

(2)对于合同签订和管理环节，应自查合同签订是否经过合法程序，合同内容是否完整、明确，合同履行是否到位。此外，还需关注是否存在违规操作，如合同变更未经过审批、合同签订后未及时备案等。以某公司为例，通过自查发现，在过去的半年中，有3份合同在签订过程中存在流程不规范的问题，已经对相关责任人进行问责，并制定了改进措施。

(3)在人事管理环节，自查应包括招聘、培训、考核、奖惩等方面。需关注招聘程序是否公平、公开、透明，是否存在近亲回避问题，员工培训是否有效提升业务能力，绩效考核是否客观公正，奖惩措施是否及时有效。例如，通过自查发现，某部门存在考核指标设置不合理、奖惩制度执行不到位的问题，已经调整考核指标，并对奖惩制度进行了修订，以增强员工的积极性和工作满意度。