中小企业证券上市合同书6篇.docx

中小企业证券上市合同书6篇

篇1

甲方（公司名称）：[公司名称]

乙方（证券交易所）：[证券交易所名称]

鉴于甲方拟将其证券在乙方的证券交易所上市，双方遵循诚实信用、公平自愿的原则，经友好协商，达成如下合同条款：

一、上市证券基本信息

1.证券种类：[证券种类]

2.证券代码：[证券代码]

3.发行总额：[发行总额]

4.上市时间：[上市时间]

二、甲方权利与义务

1.甲方应保证其上市证券的真实性、合法性和合规性，并承担因证券问题引起的一切法律责任。

2.甲方应按照乙方规定的格式和要求，及时、准确、完整地披露其上市证券的相关信息。

3.甲方应配合乙方的监管工作，接受乙方的监管和检查，并按照乙方的要求进行整改。

4.甲方不得利用上市证券进行虚假宣传、操纵市场等不正当行为，不得损害乙方的声誉和利益。

三、乙方权利与义务

1.乙方应严格按照国家有关法律法规和政策，以及乙方的规定，对甲方的上市证券进行监管。

2.乙方应保障交易的安全性和稳定性，提供公正、公平、公开的交易环境。

3.乙方应及时、准确、完整地公布上市证券的相关信息，保障投资者的知情权。

4.乙方应建立完善的监管和检查机制，对甲方的上市行为进行全程监管和检查，确保其合规性。

四、信息披露

1.甲方应在上市前向乙方提交其上市证券的有关资料，包括但不限于公司章程、财务报告、审计报告等。

2.甲方应在上市后定期向乙方提交其财务报告、经营报告等重要信息，并保证其真实性和完整性。

3.甲方应及时向乙方报告其重大事件和重大变化，包括但不限于重大投资、重大合同签订等。

4.乙方应及时向投资者公布甲方的相关信息，包括但不限于上市证券的交易情况、甲方的经营情况等。

五、监管与检查

1.乙方应对甲方的上市行为进行全程监管，确保其合规性。

2.乙方应定期对甲方进行现场检查和非现场检查，检查其上市证券的真实性、合法性和合规性。

3.乙方应建立完善的监管和检查机制，保障监管和检查的有效性和公正性。

4.甲方应积极配合乙方的监管和检查工作，提供必要的支持和协助。

六、违约责任

1.如果甲方违反本合同的约定，乙方有权采取相应的监管措施，包括但不限于警告、罚款、暂停上市等。

2.如果乙方的监管措施造成甲方的损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.如果双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他事项

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[有效期]。

2.本合同未尽事宜，可由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同的内容和执行情况应严格保密，未经双方书面同意，任何一方不得向第三方透露。

4.双方在履行本合同过程中应遵守国家法律法规和政策，不得损害国家利益和社会公共利益。

5.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

篇2

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方是一家具有发展潜力的中小企业，乙方是一家专业的证券上市服务机构，双方经过友好协商，就甲方在乙方进行证券上市事宜达成如下协议：

一、证券上市目的

本次证券上市的主要目的是为甲方提供一个更为广阔、灵活的融资平台，帮助甲方实现快速发展，提升企业的市场竞争力和品牌影响力。

二、证券上市方式

本次证券上市将采用挂牌上市的方式，在乙方的证券交易平台进行。乙方将提供专业的上市辅导和服务，确保本次上市顺利进行。

三、上市条件及流程

1.甲方必须是在工商行政管理部门登记注册的企业法人，具备完善的公司治理结构和内部控制制度。

2.甲方必须有良好的财务状况和盈利能力，具备持续经营能力和发展潜力。

3.甲方需与乙方签订《证券上市服务协议》，并按照协议要求支付上市费用。

4.乙方将按照《证券上市服务协议》的要求，为甲方提供上市辅导和服务，确保甲方符合上市条件，完成上市流程。

四、权利义务

1.甲方有权要求乙方提供专业的上市辅导和服务，确保本次上市顺利进行。同时，甲方需按照协议要求支付上市费用。

2.乙方有权要求甲方按照协议要求支付上市费用，并有权要求甲方在上市过程中积极配合乙方的辅导和服务。

3.甲方需确保本次上市符合相关法律法规的规定，并承担因违反法律法规而产生的全部责任。

4.乙方需确保本次上市符合相关法律法规的