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初步尽职调查报告提纲

一、公司基本情况

1、企业法人营业执照副本复印件

2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告

3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供

其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；如有员工持股情况，请作特

别说明

4、公司的基本情况介绍

（请提供年度工作总结或相关材料）

5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况

（请提供公司志、大事记等）

6、公司章程和内部组织结构

（1）公司章程

（2）公司组织结构图

（3）公司内部管理制度

7、公司的附属企业情况

（1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经

营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）

（2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）

8、公司对外宣传材料

二、行业与公司竞争力分析

1、本公司主要矿产品国内外市场需求状况、特点及未来发展前景

2、国家对本公司主要矿产品的产业政策及发展规划

3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点

规划限制等）

4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的

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取消、未来可能出台的支持或限制政策等

5、本行业竞争情况和公司的竞争力比较

（1）市场竞争力分析

A、本公司主要矿产品的销售区域，该区域主要竞争对手的名称、产品市场

占有率情况

B、本公司主要矿产品在本行业中近三年的市场占有率

C、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力

（根据情况使用图表对生产能力、产量、品种、品位、销售量、市场占有率、

销售收入、业务利润率等）

（2）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是

在品位、采选难度、冶炼难度、运输半径等方面的比较

（3）与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从采选能力、新矿山

开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较

6、同行业企业的经营与发展动向

（1）竞争对手的拟开发的新矿山、投资的新项目、经营上的重大举措等

（2）拟进入该行业的潜在竞争对手情况

（3）拟退出该行业的企业情况及退出原因

7、环境保护问题：

（1）适用于本行业的环保法规

（2）公司过去因环保而产生的制污费、是否产生罚款及其他责任

（3）公司建设及经营符合环保要求的证明

（4）近两年三废的排放情况

（5）历年环保事故情况

三、企业经营情况

1、实际从事的主要业务

（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的年生产能力、近三

年实际产销量等）及业务流程包括并不限于各矿的介绍，包括发展历程、核定储

量、地质结构、设计生产能力、实际生产能力、目前的状况、资产状况等