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证券投资基金基金合同(示范合同)5篇

篇1

#基金管理人：______

#基金托管人：______

#一、基金合同当事人

一、基金管理人

全称：______

地址：______

法定代表人：______

电话：______

传真：______

邮政编码：______

二、基金托管人

全称：______

地址：______

法定代表人：______

电话：______

传真：______

邮政编码：______

三、基金份额持有人

基金份额持有人指通过购买基金份额而持有基金份额的个人或机构。基金份额持有人享有基金资产增值的权利，承担基金资产缩水的风险。

#二、基金合同的主要内容

一、基金合同当事人的权利和义务

（一）基金管理人的权利和义务

1.基金管理人的权利

（1）设立基金并管理基金资产，制定基金投资策略并决定基金的投资方向；

（2）根据市场情况，决定基金的买入或卖出时机；

（3）收取管理费。

2.基金管理人的义务

（1）遵守法律法规和基金合同的规定，为基金份额持有人的利益最大化服务；

（2）建立健全内部控制制度，保证基金资产的安全与增值；

（3）编制基金的财务报告和年度报告，并向中国证监会报送；

（4）对基金的持续运作进行管理。

（二）基金托管人的权利和义务

1.基金托管人的权利

（1）按照法律法规和基金合同的规定，负责基金资产的托管和安全保障；

（2）收取托管费。

2.基金托管人的义务

（1）严格遵守法律法规和基金合同的规定，为基金份额持有人的利益最大化服务；

（2）建立健全内部控制制度，保证基金资产的安全与增值；

（3）编制基金的财务报告和年度报告，并向中国证监会报送；

（4）对基金的持续运作进行监督。

（三）基金份额持有人的权利和义务

1.基金份额持有人的权利

（1）通过购买基金份额而持有基金份额的个人或机构，享有基金资产增值的权利；

（2）参与分配红利。

2.基金份额持有人的义务

（1）遵守法律法规和基金合同的规定，为基金份额持有人的利益最大化服务；

（2）建立健全内部控制制度，保证基金资产的安全与增值。

二、基金的设立与运作方式

1.基金的设立方式：本基金采取公募基金的方式设立，通过中国证监会核准的机构进行公开募集。募集完成后，将按照中国证监会的相关规定进行备案。

2.基金的运作方式：本基金采取开放式运作方式，即基金份额持有人可以随时进行申购和赎回操作。在申购和赎回过程中，将遵循中国证监会的相关规定。同时，本基金也将采取封闭式运作方式的一部分特点，即设立一定规模的资产组合，并在一定期限内保持相对稳定。在资产组合稳定期间，基金管理人将按照既定的投资策略进行投资操作。当资产组合规模发生变化时，将进行必要的调整。此外，本基金还将采取定期定额投资计划等创新方式进行运作。这些创新方式将有助于提高基金的收益性和稳定性。

3.基金的存续时间：本基金的存续时间为XX年。在存续期内，基金管理人将按照法律法规和基金合同的规定进行投资管理和运作。当存续期满时，将根据市场情况和投资者需求决定是否续期或进行清算处理。在清算过程中，将按照中国证监会的相关规定进行清算分配等操作。在存续期内，如果发生影响基金正常运作的情况或事件时（如战争、政变等），将采取相应措施保障投资者的利益。在存续期满或清算后，如果投资者仍有未领取的财产或权利，将按照中国证监会的相关规定进行处理。在基金的设立与运作过程中，将严格遵守法律法规和监管要求的规定。对于违规行为或不当行为，将依法承担相应的法律责任和处罚措施。同时，也将接受中国证监会等监管机构的监督和检查。因此投资者可以不必担心其资金安全问题。在基金的设立与运作过程中投资者应该注意自己的权益保护以及风险承受能力等方面的考虑来选择适合自己的投资产品。同时投资者也应当了解相关的法律法规和监管要求以便更好地保护自己的合法权益不受损害。

篇2

#基金合同封面

基金名称：证券投资基金

基金代码：XXXXXX

基金类型：开放式/封闭式

基金设立日期：YYYY年MM月DD日

基金管理人：ABCDEFundManagementCo.

基金托管人：ABCDEFundCustodyBank

基金注册登记机构：ABCDEFundRegistrationCo.