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第一章总则

第一条为进一步加强和提升XX集团有限公司（以下简称：公司）及所属

各子公司依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，

实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质

量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》

《关于全面推进法治央企建设的意见》《中央企业合规管理指引（试行）》《企业

境外经营合规管理指引》等有关法律法规，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司及其全资、控股或有实质控制权的各级子公司

（以下简称：子公司）。

第三条本办法所称合规，是指公司及各子公司及其员工的经营管理行为符

合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条

约、规则等要求。

第四条本办法所称合规风险，是指公司和各子公司及其员工因不合规行

为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的

可能性。

第五条本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和

各子公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合

规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理

活动。

第六条合规管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则。公司合规管理应覆盖所有业务领域、各部门、各子

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（二）强化责任原

则。合规管理应作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要

工作内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督

促有效落实。（三）协同联动原则。公司合规管理与法律风险防范、纪检、审

计、内控、风险管理等工作相统筹、衔接，确保合规管理体系有效运行。（四）

客观独立原则。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和处

理。合规工作机构独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

第七条公司应当牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，为全员

树立正确的价值观，积极引导员工合规从业，做到合规经营、人人有责，切实

有效防范合规风险。

第八条公司应建立与公司经营范围、组织结构、业务规模、行业特征相适

应的合规管理体系。

合规管理体系应包括以下方面：

1.合规管理组织体系：包括合规管理决策机构、领导机构、合规负责人、

合规工作机构、合规工作人员的设置等及其合规管理职责；2.合规管理制度体

系：包括公司合规管理所依据的各项经营管理规章制度和流程，合规管理基本

制度及流程、专项合规管理制度和流程等；3.合规管理运行机制：包括合规重

点领域、环节、人员和行为的确定、合规风险识别及管控、合规事项调查及奖

惩机制等；4.合规管理保障机制：包括合规理念的宣导、合规文化的培育、合

规培训与教育制度等。

第二章合规管理组织机构及职责

第九条公司董事会合规管理职责主要包括：

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（二）推动完善公司合规管理体系；

（三）研究决定公司合规管理有关重大事项。

第十条公司监事会的合规管理工作职责主要包括：

（一）监督公司董事会的决策与流程是否合规；（二）监督公司董事和高级

管理人员合规管理职责履行情况；（三）对引发重大合规风险负有主要责任的公

司董事、高