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基金从业资格考试(法律法规)习题库(第4部分)

(该部分共500题)

1.[单选题]当存在如下哪些因素时，应审慎评估基金产品的风险。（）Ⅰ.存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素

容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务。Ⅱ.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或

者相关服务Ⅲ.产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务

Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务?

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅱ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:D

解析:ABCD都属于。P171

2.[单选题]督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括()。

A)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C)公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

答案:D

解析:本题考查督察长的合规责任。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：(1)公司是否按照

法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。(2)公司是否对各项业务制定和实施相应

的风险控制制度。(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度

3.[单选题]保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营

理念，这是内部控制的()。

A)原则

B)目标

C)基本要素

D)机制

答案:B

解析:考察内部控制的三个目标。

4.[单选题]债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自公告之日起()日内，有权要求公司清偿债务或者提

供相应的担保。

A)10;30

B)30;45

C)30;60

D)10;90

答案:B

解析:债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第1次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供

相应的担保。

5.[单选题]为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（）独立董事签字同意。

A)1/3以上

B)2/3以上

C)1/2以上

1/94

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D)全部

答案:B

解析:为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经2/3以上独立董事签字同意。

6.[单选题](2016年)中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相

关的机构任职。

A)2；1

B)2；3

C)3；2

D)5：3

答案:C

解析:C中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

7.[单选题]根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产()以上投资于股票的为股票基金。

A)50%

B)60%

C)70%

D)80%

答案:D

解析:根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。

8.[单选题]基金管理人在基金发售()前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A)1日

B)3日

C)5日

D)10日

答案:B

解析:在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时,将基金合同、托管

协议登载在管理人网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。7.1基金信息披露概述

9.[单选题]私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

A)100

B)300

C)500

D)800

答案:A

解析:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。

10.[单选题]下列说法错误的是()。

A)投资人交纳认购的基金份额的款项时，基