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臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥
合规管理职责
合规管理职责1
工作职责：
1、主导公司内部控制体系建设，建立相关的规章制度；
2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出
现的风险点进行识别、分析和评估，对完善公司制度和流程提
出具体建议；
3、进行合规风险管理，组织项目事前风险审核、事中风
险控制、事后风险检查，草拟风险预警提示和风险评估报告；
4、组织实施具体审计项目，包括专项审计、常规审计、
舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等；
5、输出审计报告，提出整改建议。
任职要求：
1、全日制本科及以上学历，法律、会计、信息、审计等
专业；
2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验；
3、具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验，能独
立完成专项审计项目；
4、具备良好的公文写作能力；
5、诚实守信，责任意识强，积极进取；有良好的职业操
守和沟通协调能力，工作原则性强；
臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥
6、具备一定的风险分析能力，具有较强的团队协作能力
及学习能力。
合规管理职责2
职位描述：
1、负责产品风险审核
2、参与产品交易结构的设计、合同拟定及审核、风控措
施落实
3、追踪项目投后管理
4、公司内部控制体系的建设
5、领导交办的其他事务
任职要求：
1、年龄25—35周岁
2、大学本科学历以上，法律相关专业
3、证券公司、基金子公司、信托公司、知名财富管理公
司投行、风控、合规等部门3年以上工作经验
4、熟悉财富管理行业、信托行业的相关政策、法律法规
5、具备较强的学习能力和清晰的逻辑思维能力
合规管理职责3
职责描述：
1、负责公司内控合规管理体系的搭建与优化，负责公司
内控与操作风险有关的政策制定与更新；
臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥
2、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风
险审查，提供相关咨询服务；
3、负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息
的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效；
4、负责制定公司内部稽核计划并组织实施，出具检查和
分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意
见与建议；
5、推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线进
行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵；
6、负责设定并领导团队完成各项工作计划和目标。
任职要求：
1、全日制本科以上学历，经济、金融、法学等相关专
业；
2、熟知股权、基金等金融合规管理（含合规检查与测
试、合规咨询与审核等）的运作方式与基本要求；
3、有金融行业内控合规审计经验，有实际搭建合规体系
建设经验，能独立进行落地实施；有公司总部级管理经验者
佳；
4、熟悉国家法律法规、行业监管规则、企业内部控制规
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