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风控、内控和合规的区别与联系
目录
风控、内控和合规的区别与联系（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
一、内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
二、风控、内控和合规的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
三、风控、内控和合规的区别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
概念差异．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
目标差异．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.1风控的目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.2内控的目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.3合规的目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
实施方式差异．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
3.1风控的实施方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.2内控的实施方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
3.3合规的实施方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
四、风控、内控和合规的联系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
三者之间的关系概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
风控是内控的重要组成部分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
合规是内控的必要条件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
三者共同促进企业稳定发展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
五、风控、内控和合规在实际应用中的相互作用．．．．．．．．．．．．．．．．22
企业经营过程中的实际应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
风控、内控和合规的相互支持．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
六、强化风控、内控和合规管理的措施与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
加强企业文化建设，提高全员风险意识．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
完善内控制度体系，强化执行力．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
加强合规管理，确保企业合法经营．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
利用科技手段，提高风控、内控和合规管理的效率．．．．．．．．．．．31
七、结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
风控、内控和合规的区别与联系（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
一、风控、内控和合规概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
1.1风险管理的定义与重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
1.2内部控制的定义与作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
1.3合规性的定义与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
二、风控、内控和合规的区别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
2.1风险管理的特点与区别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
2.1.1风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
2.1.2风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
2.1.3风险应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
2.1.4风险监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
2.2内部控制的特点与区别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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