基金从业资格考试(证券投资基础)习题库(第9部分).pdf

资考试(资)

基金从业资格考试(证券投资基础)习题库(第9部分)

(该部分共500题)

1.[单选题]下列行为属于QDII基金可以投资的是（）

A)购买不动产

B)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

C)购买实物商品

D)银行存款

答案:D

解析:QDII基金不得有下列行为：①购买不动产。②购买房地产抵押按揭。购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。④购

买实物商品。⑤除应付赎回、交易结算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计

划资产:净值的10％人利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。参与未持有基础资产的卖空交易。从事证券承销业

务。中国证监会禁止的其他行为

2.[单选题]下列不属于国际上知名的独立信用评级机构的是（）。

A)标准?普尔评级服务公司

B)晨星资讯（深圳）有限公司

C)穆迪投资者服务公司

D)惠誉国际信用评级有限公司

答案:B

解析:国际上知名的独立信用评级机构有三家：穆迪投资者服务公司、标准?普尔评级服务公司、惠誉国际信用评级有限

公司。

3.[单选题]为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

A)基金经理下达的投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行

B)基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易

C)基金经理可直接进行交易，从而提高效率

D)基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

答案:A

解析:交易指令在基金公司内部执行情况如下：首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

其次，交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理。其他

指令被分发给交易员。最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

4.[单选题]财险公司吸纳的保费投资期限（），并且赔偿额度具有很大的风险，因此财险公司通常将保费投资于（

）风险资产。

A)较短；高

B)较长；高

C)较短：低

D)较长；低

答案:C

解析:财险公司吸纳的保费投资期限较短，并且赔偿额度具有很大的风险。因此财险公司通常将保费投资于低风险资产

。

5.[单选题]下列选项不属于常用的货币市场工具的是（）。

A)大额可转让定期存单

B)政府债券

C)同业拆借

1/94

资考试(资)

D)商业票据

答案:B

解析:货币市场工具一般指短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券，具体包括银行回购协议、定期存款、商业

票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。

6.[单选题](2018年)在整个银行间债券市场体系中，起核心管理作用的机构是（）。

A)财政部

B)中央结算公司

C)全国银行间同业拆借中心

D)中国人民银行

答案:D

解析:《中华人民共和国中国人民银行法》第四条规定，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。

7.[单选题](2017年)当前，在内地与香港资本市场双向开放过程中，相关制度安排的先后顺序是（）。

A)沪港通、基金互认、深港通、债券通

B)深港通、沪港通、债券通、基金互认

C)沪港通、深港通、债券通、基金互认

D)基金互认、深港通、沪港通、债券通

答案:A

解析:2014年4月10日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票市场交易互联互通机制试点

，简称沪港通。2015年5月22日，中国证监会与香港证监会发布《香港互认基金管理暂行规定》，自2015年7月1日起施

行，标志着内地与香港基金互认工作正式启动。2016年8月16日，中国证监会和香港证监会又共同签署了深港通联合公

告，批复了深港通试点。2017年5月16日，中国人民银行和香港金融管理局联合公告，宣布开展香港与内地债券市场互

联互通合作，简称债券通。故先后顺序为沪港通、基金互认、深港通、债券通，A项正确。

8.[单选题]在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些