期货从业资格考试(法律法规)习题库(第2部分).pdf

资考试()

期货从业资格考试(法律法规)习题库(第2部分)

(该部分共500题)

1.[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并

处()元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格。

A)3万

B)5万

C)10万

D)15万

答案:A

解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第62条的规定,期货公司董事、监事和高级管理人

员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得,并处3万元以下罚款;情节严重的,暂停或者撤销

任职资格。第二节董事、监事和高级管理人员任职管理

2.[单选题]下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A)期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

B)保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金

C)期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

D)中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

答案:D

解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十六条规定，保障基金管理机构负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用

报告的编报。

3.[单选题]期货公司应当按()缴纳保障基金。

A)月度

B)年度

C)半年度

D)季度

答案:B

解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。

4.[单选题]A期货经纪公司在当日交易结算时,发现客户甲某交易保证金不足,于是电话通知甲某在第二天交易开始前足

额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,公司对此予以拒绝。第二

天交易开始后甲某没有及时追加保证金,且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该()。

A)允许甲某继续持仓

B)对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

C)劝说甲某自行平仓

D)对甲某持有的头寸进行强行平仓

答案:B

解析:根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第36条的规定,题中由于甲某与期货公司的约定不明

确,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。第一节期货纠纷的主要类型

5.[单选题]期货投资者保障基金启动资金的来源为()

A)期货交易所风险准备金

B)期货公司交易手续费

C)期货交易所交易手续费

D)国家专项资金

1/100

资考试()

答案:A

解析:根据《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定,保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按

照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。二、期货投资者保障基金

6.[单选题]期货公司应当在（）开立期货保证金账户。

A)A：中国人民银行?

B)B：期货保证金存管银行?

C)C：中国银行?

D)D：商业银行

答案:B

解析:《期货公司监督管理办法》第七十条期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

7.[单选题]公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A)4

B)3

C)2

D)1

答案:B

解析:《期货交易所管理办法》第四十七条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国

证券监督管理委员会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当

由董事担任。

8.[单选题]下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。

A)委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确

B)只能委托其他理事代为出席会议

C)每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议

D)理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席

答案:D

解析:《期货交易所管理办法》第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面

形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载