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保荐代表人试题及答案

试题一：

【单选题】根据《证券法》，以下哪项不属于保荐机构及其保荐代表人应当履行的职责？

A.对发行人的申请文件进行审核

B.对发行人进行尽职调查

C.对发行人进行财务顾问服务

D.对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性进行核查

答案：C

试题二：

【多选题】以下哪些情况，保荐机构应当及时向证券交易所报告？

A.发行人的信息披露义务人未按照规定披露信息

B.发行人的财务报告被会计师事务所出具了非标准无保留意见

C.发行人涉嫌违法违规行为

D.保荐机构发现发行人存在重大风险

答案：ABCD

试题三：

【判断题】保荐机构及其保荐代表人对发行人申请文件的真实性、准确性、完整性负连带责任。

答案：正确

试题四：

【案例分析题】

某上市公司拟进行非公开发行股票，以下是该公司的部分情况：

1.上市公司最近一年的财务报告被会计师事务所出具了带强调事项段的无保留意见；

2.上市公司最近三年净利润分别为1000万元、1500万元、2000万元；

3.上市公司最近三年的加权平均净资产收益率为10%；

4.上市公司最近一年的资产负债率为70%；

5.上市公司拟发行股票的募集资金用途为收购某资产。

请回答以下问题：

1.该上市公司是否符合非公开发行股票的条件？

2.如果不符合，请指出原因。

答案：

1.该上市公司符合非公开发行股票的条件。

2.无需回答，因为上市公司符合条件。

试题五：

【简答题】简述保荐机构在持续督导期间的主要职责。

答案：

1.对发行人信息披露的真实性、准确性、完整性进行核查；

2.对发行人财务报告的真实性、准确性进行核查；

3.对发行人治理结构的合规性进行核查；

4.对发行人募集资金使用情况进行核查；

5.对发行人业务发展、财务状况、市场情况等进行持续关注，及时向证券交易所报告重大风险；

6.对发行人及相关信息披露义务人进行合规培训。