2025年1月合规反洗钱考试有答案.docx

2025年1月合规反洗钱考试

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

1、证券从业人员可以超出正常业务范围使用投资者信息。（）[单选题]*

A、对

B、错(正确答案)

2、信息保护禁止行为规定不得以出售或者其他方式将投资者信息非法提供给他人。（）[单选题]*

A、对(正确答案)

B、错

3、证券从业人员不得直接或者变相向投资者返还佣金，但可以赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务。（）[单选题]*

A、对

B、错(正确答案)

4、证券从业人员禁止协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格