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股票发行承销协议（股权）5篇

篇1

甲方（发行人）：XXXX股份有限公司

地址：XXXX市XXXX路XXXX号

法定代表人：XXXX

乙方（承销商）：XXXX证券有限责任公司

地址：XXXX市XXXX路XXXX号

法定代表人：XXXX

鉴于甲方计划发行新股，乙方同意担任甲方的承销商，按照本协议规定的条款和条件，向投资者销售甲方发行的股票。为了明确双方的权利和义务，特订立本协议。

第一条定义

1.1“发行股票”：指甲方计划发行的普通股股票。

1.2“承销商”：指乙方，即本协议的乙方。

1.3“发行人”：指甲方，即本协议的甲方。

1.4“投资者”：指购买甲方发行股票的自然人、法人或其他组织。

1.5“承销期限”：指本协议规定的乙方开始承销甲方发行股票的日期至承销结束的日期。

1.6“承销方式”：指乙方按照本协议的规定，采用包销或代销的方式销售甲方发行的股票。

第二条甲方责任

2.1甲方应保证发行股票的合法性、合规性，并承担因发行股票违法违规行为产生的一切法律责任。

2.2甲方应按照本协议的规定，向乙方提供发行股票的相关资料，并确保其真实、准确、完整。

2.3甲方应协助乙方进行股票发行的相关工作，包括但不限于推介、路演等。

2.4甲方应按照本协议的规定，向乙方支付承销费用。

第三条乙方责任

3.1乙方应按照本协议的规定，采用包销或代销的方式销售甲方发行的股票。

3.2乙方应按照本协议的规定，向投资者推介甲方发行的股票，并确保推介内容的真实、准确、完整。

3.3乙方应协助甲方进行股票发行的相关工作，包括但不限于推介、路演等。

3.4乙方应按照本协议的规定，向甲方支付承销费用。

第四条承销方式及价格

4.1本次股票发行采用包销的方式，即乙方按照本协议的规定，向投资者销售甲方发行的股票，并承担全部销售风险。

4.2发行股票的价格为每股XX元人民币，该价格已充分考虑了市场情况、行业趋势以及甲方的经营状况等因素。

4.3乙方可根据市场情况和投资者的需求，在征得甲方同意的情况下，对发行股票的价格进行调整。

第五条承销期限

5.1本次股票发行的承销期限为自本协议签订之日起至XXXX年XX月XX日止。

5.2乙方应在承销期限内积极推介和销售甲方发行的股票，并确保在承销期限内完成全部销售任务。

5.3如因特殊情况需要延长承销期限，应由甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。

第六条承销费用及支付方式

6.1本次股票发行的承销费用为包销总额的XX%人民币，代销总额的XX%人民币。

6.2承销费用应在股票发行结束后XX个工作日内，由甲方一次性支付给乙方。

6.3乙方应向甲方提供合法的承销费用发票，否则甲方有权拒绝支付承销费用。

第七条信息披露与保密义务

7.1甲乙双方应按照相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露与本次股票发行相关的信息。

7.2甲乙双方应对本次股票发行过程中获取的对方商业机密、未公开信息等予以严格保密，并不得擅自披露或泄露给第三方。

7.3如因一方违反信息披露或保密义务给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

第八条违约责任及争议解决

8.1如一方违反本协议的规定，应承担相应的违约责任，并赔偿由此给对方造成的损失。

8.2甲乙双方在履行本协议过程中发生争议的，应首先通过友好协商的方式解决；协商不成的，任何一方均可将争议提交仲裁解决。仲裁地点为XXXX仲裁委员会，仲裁结果对双方均具有法律约束力。

8.3在争议解决期间，除涉及争议的部分外，其他条款仍应继续履行。

第九条其他事项

9.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期至本次股票发行结束之日为止。

9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

9.3未尽事宜及特殊情况的处理方式，可由甲乙双方另行协商并签订补充协议加以约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

篇2

甲方（发行人）：_________

乙方（承销商）：_________

鉴于甲方拟发行股票，乙方同意承销该等股票，双方根据相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：

一、协议标的

1.甲方拟发行总额为_________元的股票。

2.乙方同意承销该等股票，承销总额为_________元。

二、承销方式

1.乙方采用包销的方式承销甲方发行的股票。

2.乙方应在协议签署