人工智能在司法裁判中的归责问题研究.pdf

摘要

人工智能在我国虽然研究落后于其他国家，但是我国人工智能技术水平进展迅速，

在国际上也逐渐成为人工智能研究处于前沿水平的国家，在国家的政策支持和科技水

平的大力推动下，人工智能技术在我国各行各业遍地开花，在科学技术日新月异的今

天，人工智能领域炙手可热。在司法领域，也催生出不少新兴的司法人工智能产品，

“法律+AI”等智能改造活动在司法裁判中进行态势火热。全国各地法院听从中央指令，

开始大力推进人工智能与司法裁判的深度结合，将人工智能充分融入到司法裁判领域

中和法官的审理案件的工作中。

随着人工智能在司法中深入发展，在二者相互融合的过程中也带来新的问题，那

就是人工智能也不是完美的，任何技术都存在缺陷，因此人工智能应用于司法裁判领

域中自然会造成新的矛盾和困境，在当前的司法环境和责任体系中发展不可能是一帆

风顺的。在司法裁判过程使用人工智能，但凡出现因人工智能产品出错导致裁判不公

的情况，就会产生司法责任的主体认定以及司法责任如何分配的问题。最高院发布的

《关于规范和加强人工智能司法应用的意见》（下文统称《意见》），其中规定“司法责

任最终由审判者承担”，就此确定了人工智能在司法裁判中的辅助性定位，但是缺少了

具体详尽的关于司法责任认定和司法担责方面的法律规定，此外，人工智能所有的产

品属性同样也未在法律中体现出来，使得人工智能的产品责任认定和分配问题成为现

行的司法追责体系中的重大漏洞。因此，本文要进一步对人工智能在司法裁判中的辅

助定位进行界定，对其责任分配、责任认定和责任承担问题，以此为基础，对现有司

法人工智能应用方面遭受的责任波折和困境进行深入探讨，并据此建构出符合我国司

法实践和规律的责任追查机制。

本文一共分为五个部分。引言部分介绍了人工智能在司法裁判中运用的背景和意

义，各国学者和实务界对该问题的研究和应用现状，以及本文采取的研究方法和创新

点。第一章是人工智能在司法裁判中归责问题的理论基础，其中详细论述了人工智能

和司法归责的内涵、人工智能在司法裁判中归责主体的相关学说，其学说包括辅助说、

控制说和其他学说，也说明了人工智能应用于司法裁判中的必要性，有利于统一司法

标准、强化司法监督和提高司法便民性；第二章对人工智能在司法裁判中归责认定的

现状进行了分析，首先介绍人工智能引入司法裁判的动因，主要有：高速发展的人工

智能技术导致“诉讼爆炸”与人权保障之间矛盾重重、法官员额制改革存在缺陷；其

次，目前最新的人工智能技术与传统的司法裁判领域之间的冲突和交融以必然的趋势，

打破了原有司法裁判责任和产品责任体系间的平衡。在衔接责任和认定责任以及承担

责任的方面存在着责任衔接链条中断、难以判断法官主观心理、因果关系证明困难以

及责任推诿加剧的困境；第三章是人工智能在司法裁判中的定位与责任分配，先通过

介绍法官的主导定位引出人工智能的辅助性定位，并且利用辅助审判原则证明人工智

能的辅助性定位已经通过法律规范进行初步规制；再进一步探讨人工智能在司法裁判

中的责任分配、认定责任问题；第四章是建构人工智能在司法裁判中归责困境的解决

路径，责任归结困境的形成源于算法权力对审判权的冲击、主体自身存在卸责倾向、

算法的固有缺陷等因素。破解当前人工智能司法应用中的责任归结困境的出路在于通

过阐明追究产品责任的正当性和责任追究主体的明确性来理顺不同责任之间的衔接。

在此基础上，针对责任认定困难和责任推诿加剧的具体情况，改进责任认定模式，包

括调整审判责任认定模式和完善产品责任认定模式，以及破解责任推诿困境，突破方

法主要囊括确立赋权机制、增设法官对智能结果的审查说明义务和设立算法公开机制。

才能在人工智能时代下，真正实现司法公开、算法正义和社会正义。

关键词：人工智能；司法裁判；责任主体；司法归责

Abstract

Althoughourcountrysartificialintelligenceresearchlagsbehindthatofothercountries,

thelevelofourcountrysartificialintelligencetechnologyisadvancingrapidly,andonthe

internationalstage,artificialintelligenceresearchisgrad