“六项机制”档案资料要求.doc

“六项机制”档案资料要求

“六项机制”档案装6+1盒子，其中6个的档案名称为“六项机制”的6个方面，+1是指重大风险危险源专项档案。

一、查找机制

1.成立“六项机制”领导组织文件

2.安全风险分级管控制度（明确危险源辨识、风险评价、风险预警、风险管控的程序、方法、频次等）

3.体现危险辨识过程的资料

4.危险源清单（见附件A.1），包括危险源名称、类别、位置、级别、事故诱因、可能导致的后果等

5.动态辨识、调整危险源

二、研判机制

1.风险研判过程：一般危险源风险评价打分表（见附件A.2）

2.建立重大风险危险源专项档案，该档案另装一盒，详细内容见第7个盒子。

三、预警机制

1.对较大及以上风险危险源逐一明确监测监控措施、监测频次、监测指标及预警阈值，建立危险源监控清单（见附件A.3），落实监测监控措施

2.信息化自动监测设施设备

3.监测监控、值班值守、巡查检查及设备设施维护保养等资料

4.值班值守制度，值班计划和人员安排表，值班人员应规范填写值班、交接班等记录。

5.安全事故报告和调查处理制度

6.及时实施预警，当危险源监测指标值超过监测预警阈值后，应立即采取相应管控措施和应急处置措施。当风险得到有效控制后，应解除预警，并认真总结查找管控体系和管控措施存在的问题和不足，完善相关措施。

四、防范机制

1.风险分级管控责任表（见附件A.4）

2.危险源管控措施清单（见附件A.5），结合危险源动态辨识情况，对危险源的管控措施每季度至少评估一次，发现问题及时完善和改进。当危险源或其风险等级发生变化时，应对管控措施重新检查评估，及时完善相关措施。

3.重大风险危险源备案表（见附件A.6），包括危险源名称、所在位置、类别、级别、评估方法、风险等级、监测方式及频次、管控措施、较大及以上风险危险源预警条件、监督责任人、组织管控责任人、现场管控责任人及联系方式等与危险源相关的各项信息，由单位安全生产分管负责人和主要负责人审核确认。

4.编制危险源信息表（见附件A.7），包括危险源名称、所在位置、类别、级别、评估方法、风险等级、监测方式及频次、管控措施、较大及以上风险危险源预警条件、监督责任人、组织管控责任人、现场管控责任人及联系方式等与危险源相关的各项信息，由单位安全生产分管负责人和主要负责人审核确认。

5.水利工程安全重大事故隐患判定标准，单位领导带头培训记录，单位一把手每季度运行工程重大事故隐患情况检查记录，单位一把手在建工程每月重大事故隐患情况检查记录。

6.隐患排查治理制度

7.首次开展危险源辨识与风险评价时，应根据危险源辨识、风险评价、制定的管控措施等成果，编制危险源辨识与风险评价报告（见附件A.8），并由安全管理部门负责人、主要负责人签字确认，必要时可组织专家进行审查后确认。开展危险源动态辨识时应同步更新危险源信息表（见附件A.7），可不重新编制危险源辨识与风险评价报告。

8.及时排查治理事故隐患，事故隐患整改通知书（见附件A.9）、事故隐患整改回复报告单（见附件A.10）、事故隐患排查治理统计表（见附件A.11）。

五、处置机制

1.应急预案

2.应急预案备案、定期评估、修订资料

3.明确应急队伍

4.应急装备和物资台账（见附件A.12），明确专人管理，定期检查、维护、更新应急装备物资，保证正常使用。

5.应急演练记录：每年至少组织一次综合应急预案演练或专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。

6.应急演练方案。按照演练方案组织开展应急演练，做好演练过程记录，整理留存参与人员签到表、演练照片或视频记录等材料。

7.应急演练评估报告

六、责任机制

1.全员安全生产责任制

2.年度安全责任书

3.责任制考核办法，以及落实情况

4.安全生产奖惩制度

5.年度安全生产教育培训计划，并按计划落实

6.安全生产教育培训档案，如实记录培训时间、内容、参加人员以及培训考核结果等情况（见附件A.13）。

七、重大危险源专项档案

重大风险危险源建立专项档案，专项档案包括但不限于重大风险危险源基本情况、安全管理制度及安全操作规程、安全监测监控记录、安全风险警示牌设置记录、维修养护记录、“一源一案”及应急演练记录等资料。

“六项机制”清单表格

A.1危险源清单

单位：工程：编号：

序号

类别

项目

危险源名称

事故诱因

可能导致的后果

危险源级别

位置

1

2

3

4

5

…

制表人：审核人：日期：年月日

A.2一般危险源风险评价打分表

单位：工程：编号：