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企业内部风险控制及管理实务手册

TOC\o1-2\h\u23950第一章内部控制概述 3

169941.1内部控制的概念与目标 3

42481.2内部控制的原则与框架 3

293321.3内部控制体系的建立与实施 4

24248第二章组织结构与职责划分 4

154122.1组织结构设计 4

300752.2职责划分与权限设置 5

281982.3岗位职责说明书编制 5

2451第三章风险识别与评估 6

36283.1风险识别的方法与工具 6

15873.1.1文献研究法 6

116133.1.2问卷调查法 6

266423.1.3专家访谈法 6

198463.1.4流程分析法 6

107183.1.5故障树分析（FTA） 6

180313.1.6危险与可操作性分析（HAZOP） 6

53443.1.7风险地图 6

210733.2风险评估的流程与标准 6

82213.2.1确定评估目标 6

253543.2.2收集数据 7

64683.2.3风险分析 7

117193.2.4风险评价 7

281853.2.5制定风险应对措施 7

23733.2.6风险监控 7

251603.3风险分类与等级划分 7

232583.3.1风险分类 7

73643.3.2风险等级划分 7

28887第四章内部控制措施与流程 7

43784.1控制措施的设计与实施 7

238234.2控制流程的优化与改进 8

113624.3控制措施的有效性评价 8

14470第五章内部监督与检查 9

109305.1监督检查的组织与实施 9

167835.2监督检查的方法与工具 9

249035.3监督检查结果的运用 9

4067第六章信息与沟通 10

273176.1信息系统的设计与维护 10

139486.1.1信息系统的设计与规划 10

199386.1.2信息系统的维护与管理 10

105496.2信息沟通的渠道与机制 11

157706.2.1信息沟通的渠道 11

113936.2.2信息沟通的机制 11

158666.3信息安全与保密 11

19716.3.1信息安全 11

97396.3.2信息保密 11

13997第七章人力资源管理 12

264247.1员工招聘与选拔 12

322467.1.1招聘策略制定 12

44947.1.2招聘流程设计 12

72977.1.3选拔标准与评价体系 12

7427.2员工培训与发展 12

288457.2.1培训需求分析 12

246767.2.2培训计划制定 12

210637.2.3培训效果评估 13

135587.3员工激励与绩效考核 13

126917.3.1激励机制设计 13

93937.3.2绩效考核体系 13

19366第八章财务管理 13

256708.1财务报告的编制与审核 13

16948.1.1财务报告的编制 13

237748.1.2财务报告的审核 14

236688.2财务风险的控制与防范 14

266588.2.1财务风险识别 14

126658.2.2财务风险控制 14

115808.2.3财务风险防范 15

71158.3财务预算的制定与执行 15

120438.3.1财务预算的制定 15

28698.3.2财务预算的执行 15

23786第九章法律合规与合同管理 15

320959.1法律法规的识别与遵循 16

170789.1.1法律法规识别 16

21089.1.2法律法规遵循 16

66489.2合同管理的流程与要求 16

53909.2.1合同管理流程 16

198009.2.2合同管理要求 16

186369.3合同纠纷的处理与防范 17

145219.3.1合同纠纷处理 17

10579.3.2合同纠纷防范 17

6159第十章内部审计与评价 17

2528510.1内部审计的组织与实施 17

2977910.1.1审计组织的建立 17

691810.1.2审计计划的制定 18

1728810.1.3审