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—25—
安全生产合规性管理评估表
企业名称：
检查时间
序号
检查内容
检查方式
依据
检查情况
符合度
系数
评分
满分
符合度评分标准
一、合规性管理制度的完善性和有效性
1
审核企业是否在相关制度中明确了安全生产合规管理要求。
检查制度、程序
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）
是
2
10
10
符合度：是/否；审核企业是否建立合规性管理制度；制度中未包含相关法律法规、标准规范及其他法定要求进行识别、获取、公布及执行等管理要求，选“否”。
2
企业是否在相关制度中明确了合规性审核管理要求。
检查制度、程序
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）
是
2
10
10
符合度：是/否；审核企业是否明确了安全生产合规审核管理的程序和要求。
3
是否在相关制度中明确了安全生产合规性管理的归口管理部门。
查看安全生产合规性管理制度或其他管理制度
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）
是
1
5
5
符合度：是/否
4
主要负责人是否审定签发了安全生产规章制度。
查安全生产规章制度汇编签发记录
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
是
1
5
5
符合度：是/否
5
企业应对安全生产规章制度及有关文件进行规范管理，保证使用安全生产规章制度为最新有效版本。
查安全生产规章制度汇编及其他安全生产管理相关文件
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
5
1
5
5
①企业规定了安全生产规章制度及有关文件版本号设置要求，现场审查所有制度及文件均为最新版本，得5分；
②企业规定了安全生产规章制度及有关文件版本号设置要求，但现场审查所有制度及文件，发现1-2份不是最新版本，得3分；
③企业规定了安全生产规章制度及有关文件版本号设置要求，但现场审查所有制度及文件，发现3份及以上不是最新版本，得1分；
④企业制度及文件均无版本号，得0分。
单项小计
35
35
安全生产合规性管理评估表
企业名称：
检查时间
序号
检查内容
检查方式
依据
检查情况
符合度
系数
评分
满分
符合度评分标准
二、安全生产合规性管理的可执行性
6
制定的合规性管理制度是否具有较好的可执行性，是否包括安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核等流程和要求。
查看安全生产合规性管理执行程序和执行过程
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）
5
6
30
30
①建立了安全生产合规性管理制度，制度中安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核等均具有可执行的程序和方法，且适用性评估、合规性审核等内容明确分解到各专业部门或岗位，得5分；
②制定了安全生产合规性管理制度，能够明确合规性管理的具体流程和方法，安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核等均具有明确可执行的程序和方法，得4分；
③安全生产合规性管理制度中，安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核程序、方法及要求规定不明确、内容缺乏可操作性的，视情况得1-3分；
④未建立合规性管理制度，得0分。
单项小计
30
30
三、安全生产合规性执行
7
建立了法律法规、标准规范识别清单，识别和获取范围包括但不限于：
1、国家有关法律、法规和地方性法规；
2、相关部门规章；
3、国家标准、行业标准、地方标准；
4、各级负有安全生产监督管理职责部门发布的规范性文件；
5、上级公司的有关规章制度。
检查法律法规、标准规范识别清单，审核识别和获取的全面性
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）
5
4
20
20
①建立了法律法规、标准规范识别清单，识别和获取范围全面，无遗漏、无不相关的法律法规、标准规范，且清单按照专业明确相关辨识和适用部门，明确了具体适用的条款，得5分；
②建立了法律法规、标准规范识别清单，识别和获取范围全面，无遗漏、无不相关的法律法规、标准规范，得4分；
③建立了法律法规、标准规范识别清单，但存在漏项，发现1-3项缺失的，得3分；
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