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杭州中恒电气股份有限公司公司治理专项活动整改报告

一、活动背景与目标

(1)杭州中恒电气股份有限公司（以下简称“公司”）作为国内电气设备行业的领军企业，一直以来都高度重视公司治理工作。近年来，随着我国资本市场的发展和监管力度的加强，公司治理的重要性日益凸显。为了进一步规范公司治理结构，提升公司治理水平，公司决定开展公司治理专项活动。此次专项活动旨在全面梳理公司治理现状，查找存在的问题，并针对性地制定整改措施，确保公司治理体系更加完善，为公司持续健康发展奠定坚实基础。

(2)在活动开展前，公司进行了充分的调研和准备。通过收集和分析公司治理相关数据，我们发现公司在治理结构、内部控制、信息披露等方面存在一些不足。具体表现在：一是治理结构不够完善，部分决策流程不够规范；二是内部控制制度执行不到位，存在一定的风险隐患；三是信息披露不够及时、透明，影响了投资者对公司治理的信心。针对这些问题，公司制定了详细的整改计划，明确了整改目标、整改措施和整改时限。

(3)整改目标主要包括：一是优化公司治理结构，建立健全现代企业制度；二是加强内部控制，提高风险防范能力；三是规范信息披露，增强投资者关系管理。为实现这些目标，公司将采取以下措施：首先，调整和优化董事会、监事会成员结构，提高决策的科学性和民主性；其次，完善内部控制制度，加强对关键业务流程的监控和评估；最后，加强信息披露工作，确保信息真实、准确、完整、及时地披露给投资者。通过这些措施，公司希望能够全面提升治理水平，为股东创造更大的价值。

二、整改措施及实施情况

(1)针对公司治理结构的问题，公司采取了以下整改措施：首先，对董事会和监事会成员进行了全面审查和调整，确保成员的专业能力和独立性；其次，明确了董事会和监事会的职责分工，优化了决策流程，减少了决策层级；最后，建立了定期的董事会和监事会会议制度，确保重大决策的科学性和合规性。

(2)为加强内部控制，公司实施了以下具体措施：一是更新和完善内部控制制度，涵盖了财务管理、风险管理和运营管理等关键领域；二是加强内部审计，对关键业务流程进行定期审计，及时发现和纠正问题；三是强化员工培训，提高员工对内部控制的认识和执行力；四是引入第三方评估机构，对公司内部控制体系进行全面评估。

(3)在信息披露方面，公司实施了以下整改行动：一是优化信息披露流程，确保信息发布前经过多轮审核；二是定期发布季度报告和年度报告，及时披露公司经营状况和财务数据；三是加强投资者关系管理，通过定期举办分析师会议、投资者调研等活动，提升与投资者的沟通效果；四是设立专门的投资者关系部门，负责处理投资者咨询和反馈。

三、整改效果评估

(1)经过一段时间的整改实施，公司治理专项活动取得了显著成效。首先，治理结构更加清晰，董事会和监事会的决策效率明显提高，重大决策的科学性和合规性得到了加强。通过优化决策流程，公司减少了决策层级，提高了决策速度。

(2)内部控制体系得到有效加强，审计结果显示，关键业务流程的风险点得到了有效控制，内部控制制度执行率显著提升。员工对内部控制的认识和执行力也有所增强，风险防范意识得到提升。

(3)在信息披露方面，公司透明度得到显著提高，定期报告的准确性和及时性得到了投资者的高度认可。投资者关系管理活动的开展，增强了投资者对公司的信心，为公司吸引了更多的长期投资者。整体来看，公司治理水平的提升，为公司带来了积极的品牌效应和市场竞争力。

四、未来工作计划与建议

(1)针对公司治理的持续改进，未来公司计划进一步深化以下工作：首先，计划在三年内完成董事会和监事会的结构优化，通过引入更多行业专家和外部董事，提升决策的专业性和前瞻性。根据已有数据，预计到2025年，董事会成员的专业背景将涵盖金融、技术、法律等多个领域，外部董事比例将达到30%。

(2)在内部控制方面，公司计划实施动态风险评估机制，结合行业最佳实践，定期对内部控制体系进行评估和调整。例如，通过引入先进的风险管理软件，预计到2024年，公司将实现风险预警覆盖率的提升至95%，显著降低潜在风险事件的发生率。

(3)在信息披露和投资者关系管理方面，公司计划加大透明度，提高信息披露的及时性和深度。具体措施包括：定期举办线上投资者互动日活动，预计参与人数将超过1000人次；同时，加强社交媒体平台的信息发布，预计到2023年，公司社交媒体粉丝数量将增长至50000人。此外，公司还将继续优化投资者关系部门，提升服务质量，以更好地服务于投资者和资本市场。