守护公平金融，筑牢投资者保护-证券市场监管与投资者权益保障.pptx

守护公平金融，筑牢投资者保护证券市场监管与投资者权益保障Presentername

Agenda介绍内部合规体系建立投资者保护是核心职责证券市场监管

01.介绍证券市场监管机构的法律职能

操纵市场损失市场公平案例内幕交易曝光合规案例虚假数据欺骗维权案例最近一些投资者保护案例投资者保护案例

重视投资者保护保护投资者利益维护投资者权益，提高市场信任度01促进市场稳定减少投资者风险，提高市场的稳定性和可预测性02增强市场公信力保障交易公平公正，提升市场的透明度和公信力03投资者保护的重要性

金融市场监管的法律职能维护证券市场的秩序和稳定执法监管确保市场行为的合规性制定监管规则对证券公司的合规性进行监督监督检查证监机构的法律职能

02.内部合规体系建立建立完善的内部合规体系的重要性

了解最新的合规要求，确保内部体系的适应性合规性要求的更新评估监管政策变化对合规风险的影响，采取相应措施合规风险的评估密切关注监管政策的变化，及时进行调整监管政策的调整监管政策的变化密切关注监管政策变化

提高投资者专业知识水平投资者教育课程包括投资知识、工具和策略培训投资者培训活动邀请专业人士讲解投资技巧和市场动态加强沟通指导及时回答投资者的问题，提供专业建议和指导加强投资者教育培训

明确责任分工明确每个岗位的合规责任和义务建立制度框架建立全面的合规制度体系，规范运营行为加强内部培训提供合规培训，提高员工合规意识123建立内控制度建立完善的合规体系

03.投资者保护是核心职责投资者保护是监管和证券公司的职责

错误的投资决策通过研究错误的投资决策，找出投资者保护的薄弱环节改进措施根据案例分析的结果，提出改进投资者保护机制的具体措施学习他人的教训案例分析分析投资者保护案例中的问题学习他人错误

法律合规遵守证券市场相关法律法规，不得违法操作信息披露及时、准确地向投资者披露相关信息内部控制建立健全的内部控制制度，确保业务风险可控合规性要求证券公司的基本要求

监督合规性监管政策的制定教育和培训为投资者提供保护准则确保证券公司遵守规定提升投资者的风险意识核心职责投资者保护的核心职责

04.证券市场监管证券市场监管目标和投资者保护案例

案例分析证券公司C违规未履行客户适当性义务，损害投资者利益高管B操纵股价违反市场规则，导致股东权益受损公司A虚假宣传引发市场恐慌，投资者巨额损失投资者保护案例与教训

强化内部合规体系规范公司运作，防止违规行为建立合规管理制度确保各部门合规执行职责加强内部监督机制防范公司内部风险，保护投资者权益完善内部风控体系加强证券公司合规监督

对违规行为进行严厉打击加强监管力度明确要求加强执法力度01明确市场行为规范和监管要求建立监管标准02要求公司及时、准确披露信息加强信息披露03加强监管力度与要求

监管的目标维护市场秩序保障市场公平公正01提高市场透明度增加市场信息披露02强化市场监督加强对违规行为的打击03证券市场监管的目标

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