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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二四年度企业内部审计与风险管理合同2

本合同目录一览

第一条审计与风险管理服务的范围

1.1年度审计计划

1.2内部审计程序

1.3风险评估流程

1.4内部控制评价

1.5合规性检查

第二条审计团队的组成与职责

2.1审计团队的组建

2.2审计团队成员的职责

2.3审计团队的工作安排

2.4审计团队与企业管理层的沟通

第三条审计与风险管理工作的时间安排

3.1年度审计时间表

3.2风险评估时间表

3.3内部控制评价时间表

第四条审计与风险管理工作的质量要求

4.1审计工作质量标准

4.2风险评估质量标准

4.3内部控制评价质量标准

4.4合规性检查质量标准

第五条审计发现与建议的处理

5.1审计发现问题的报告

5.2审计建议的提出与实施

5.3审计后续跟踪与监督

5.4审计结果的反馈与沟通

第六条保密条款

6.1审计过程中获取的信息保密

6.2风险评估和内部控制评价结果保密

6.3双方工作交流过程中的信息保密

第七条费用与支付

7.1审计服务费用

7.2风险管理服务费用

7.3费用支付方式与时间

7.4额外服务的费用计算与支付

第八条合同的生效、变更与终止

8.1合同生效条件

8.2合同的变更程序

8.3合同终止条件与后果处理

第九条违约责任与争议解决

9.1违约行为的界定

9.2违约责任的具体承担

9.3合同争议的解决方式

9.4法律适用与诉讼管辖

第十条协助与配合

10.1企业提供的审计资料与信息

10.2企业对审计工作的协助与配合

10.3企业对风险管理工作的支持

第十一条合同的签署与备案

11.1合同签署的程序与要求

11.2合同备案的程序与要求

第十二条双方联系人与联系方式

12.1双方联系人的指定

12.2联系方式的提供与更新

第十三条其他条款

13.1合同的附件

13.2补充协议的签订

13.3合同的保管与使用

第十四条合同的完整性与法律效力

14.1合同的完整性声明

14.2合同的法律效力确认

14.3合同修订记录

第一部分：合同如下：

第一条审计与风险管理服务的范围

1.1年度审计计划

乙方根据甲方提供的年度经营计划、财务预算以及其他相关资料，制定年度审计计划，包括但不限于财务报表审计、内部控制审计、经济效益审计等。

1.2内部审计程序

乙方应根据国家法律法规、甲方内部管理制度以及行业最佳实践，制定内部审计程序，包括但不限于内部审计工作计划、内部审计操作手册、内部审计报告模板等。

1.3风险评估流程

乙方应根据甲方业务特点和风险状况，制定风险评估流程，包括但不限于风险识别、风险分析、风险评价、风险应对策略等。

1.4内部控制评价

乙方应根据甲方内部控制制度，制定内部控制评价流程，包括但不限于内部控制制度的完整性、合理性、有效性等方面的评价。

1.5合规性检查

乙方应根据国家法律法规、甲方内部管理制度以及行业最佳实践，制定合规性检查流程，包括但不限于合规性检查计划的制定、合规性检查的实施、合规性检查报告的编制等。

第二条审计团队的组成与职责

2.1审计团队的组建

乙方应根据审计服务的性质、规模和复杂程度，组建审计团队，并向甲方报告审计团队的组成情况。

2.2审计团队成员的职责

2.3审计团队的工作安排

乙方应根据审计计划，合理安排审计团队的工作，包括但不限于审计进度的控制、审计资料的整理和归档、审计成果的交流和分享等。

2.4审计团队与企业管理层的沟通

乙方应保证审计团队与企业管理层保持良好沟通，包括但不限于审计过程中遇到的问题和困难的解决、审计发现和建议的反馈等。

第三条审计与风险管理工作的时间安排

3.1年度审计时间表

乙方应根据甲方提供的年度经营计划和财务预算，制定年度审计时间表，并向甲方报告。

3.2风险评估时间表

乙方应根据甲方业务特点和风险状况，制定风险评估时间表，并向甲方报告。

3.3内部控制评价时间表

乙方应根据甲方内部控制制度，制定内部控制评价时间表，并向甲方报告。

第四条审计与风险管理工作的质量要求

4.1审计工作质量标准

乙方应按照国家审计标准和行业最佳实践，确保审计工作的质量，包括但不限于审计程序的执行、审计证据的充分性和适当性、审计报告的准确性和完整性等。

4.2风险评估质量标准

乙方应根据甲方业务特点和风险状况，制定风险评估质量标准，并确保风险评估工作的质量，包括但不限于风险识别的全面性、风险分析的准确性、风险评价的科学性等。

4.