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双基六柱四顶层合规风控管理体系建设与实施

国家电投集团创新投资有限公司（以下简称“创新投资公司”或“公司”）自成立以来，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实中央防范化解金融风险决策部署，根据国务院国资委、证监会中基协等行业监管要求以及国家电力投资集团有限公司（以下简称集团公司）工作要求，聚焦功能作用发挥、提升经营业绩、完善公司治理、提升管理效能和风险防控水平，不断优化管控模式和职能定位，加快提升资本投资运营水平，积极培育战略性新兴产业，在优化集团资本布局、促进科技创新等方面发挥了示范带头作用。

创新投资公司结合公司及所属单位实际情况，围绕公司中心任务，积极探索实践，形成了以“双基六柱四顶层”为基本要素的立体式合规风控体系，扎实推动法治、合规、内控和风险管理四位一体全面风险管理工作有序开展。

一、主要做法

（一）扎实推进全面立体式合规风控体系建设

1.建立了四位一体的全面立体式合规风控体系

创新投资公司通过扎实推进法律、合规、内控、风险四位一体的工作协同机制，构建了以“双基六柱四顶层”为基本要素的立体式合规风控体系，努力实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标。

二、“四顶层”指依法治企、强内控、防风险、促合规

一是不断深化法治建设，持续提升法治工作引领支撑能力；

二是不断加强内控管理工作，形成领导有力、职责明确、流程清晰、规范有序的内控工作机制；

三是高度重视风险管理，持续完善风险管理体系建设，重点加强主营基金业务风险管理工作；

四是持续完善合规体系建设，推动“管业务必须管合规”责任制落实落地。

三、“六柱”指公司治理、规划制定、制度建设、团队建设、流程管理和“五个守住”

一是把加强党的领导与完善企业法人治理结构有机结合，充分发挥党的领导核心作用、董事会的决策作用、监事的监督作用、经理层的经营管理作用、投资决策委员会的具体项目决策作用；

二是建立短期、中期、长期风险管理规划，进一步夯实风险管理能力；

三是在国资委、中基协等监管体系下，建立具有基金特色、相对完善的基金业务制度体系；

四是打造矩阵式合规风控团队，为集团公司成为国有资本投资公司培养人才；

五是建立基金业务风险指标结构模型，严格风险管理流程，确保风控流程简明清晰；

六是严格做到“五个守住”，即守住集团主责主业、守住新兴产业投资为主、守住创新驱动模式、守住产业链高端、守住关键核心技术“卡脖子”环节。

四、“双基”指信息化系统建设和监督检查机制两个基础

一是全面推进基金业务信息化系统建设，逐步实现风险管理系统的信息化、数字化和智能化；

二是建立和健全风险、审计等定期和不定期监督检查机制，针对发现的问题和风险隐患做好妥善处置，加强违规经营责任追究教育。

“双基六柱四顶层”机制的建立，实现了从公司合规及风险管理碎片化到全面合规风险管理体系化的提升、从合规风险审核后置到风险管理前移的提升、从被动支持模式到主动战略支持模式的提升。

2.纵向建立了从战略到执行的三级管控架构

基于集团公司国有资本投资公司定位以及创新投资公司发展战略，结合基金行业的特点，构建了“集团公司（战略与资本治理层）—创新投资公司（业务创新发展与经营管理层）—基金管理人公司（业务运营执行层）”的三级管控体系，形成了集团总部对创新投资公司以战略管控为主、创新投资公司对所属基金管理人公司以运营管控为主的管理架构，力争实现管控体系科学有效、权责明确、流程规范。

3.横向建立了突出投融资特色的三道业务风险防线

为更有利于风险早发现早应对，创新投资公司合规风控部前置审查，形成以各业务单位、创新投资公司合规风控部、战略发展部等核心业务部门为第一道防线，计财部、投后管理部等支持部门为第二道防线，审计和纪检等监督部门为第三道防线的特色风险防控体系，通过全员参与、全程覆盖，实现全面风险管理。通过搭建纵向“三级管控架构”和横向“三道风险防线”，建立起“事前有制度，事中有执行，事后有评价，持续有改进”的风险管理闭环体系，从划清权责、规范流程、建立标准、督促落实方面有效开展风险管理工作；不断加强“风险评估、监控预警、责任追究”等机制保障，严把投资方向关，严格做到“五个守住”，切实提升投资质量，有效防范投资风险。

（二）建立健全法人治理结构和组织架构

创新投资公司及所属单位按照现代化公司治理结构要求，有序建立了董事会及其专门委员会，持续完善内部组织架构、优化内部组织架构，有效提升公司整体合规管理及风险防控能力。

1.建立健全企业法人治理结构

公司充分发挥党的领导核心作用、董事会的决策作用、监事的监督作用、经理层的经营管理作用、投资决策委员会具体项目决策作用，强化各负其责、协调运转的领导机制。高度重视公司业务投资等重点领域过程中的合规风险管控，确保投资事项合规决策、风险可控，程序上严格执行立项、尽职调查、投资审核、投资决