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基金法律法规、职业道德与业务规范-7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷6

单选题（共100题，共100分）

(1.)董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受（江南博哥）损失的，参与决议的()应对公司负赔偿责任。

A.股东

B.监事

C.董事

D.理事

正确答案：C

参考解析：董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的董事应对公司负赔偿责任。

(2.)—般来说，股东会依法可以行使的职权包括()。

Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划；

Ⅱ.选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项；

Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议；

Ⅴ.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D

参考解析：—般来说，股东会依法可以行使的职权包括:

（l）决定公司的经营方针和投资计划。

（2）选举和更换董事，批准董事的报酬事项；选举和更换由股东代表出任的监事，批准监事的报酬事项。

（3）审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案，审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

（4）对公司增加或者减少注册资本或注册资本的任何变更以及任何可以转换为股权的证券的发行作出决议；对股东转让股权作出决议；批准成立、收购或处置公司在中国境内外的任何子公司；对公司合并、分立，变更公司形式，解散和清算作出决议。

（5）修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改。

(3.)()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

A.产品审批委员会

B.运营估值委员会

C.投资决策委员会

D.研究发展委员会

正确答案：C

参考解析：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

(4.)基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的()。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

A.合并机制

B.分离机制

C.融合机制

D.结合机制

正确答案：B

参考解析：基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的分离机制。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等相分离。

(5.)公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是()。

Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；

Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；

Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；

Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。

Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

正确答案：C

参考解析：公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是；根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。Ⅵ.项是董事会的风险管理职责。

(6.)关于制度和流程风险，下列说法错误的是()。

A.公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险

B.操作流程和授权带来风险

C.制度流程设计不合理会带来风险；

D.制度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险

正确答案：D

参考解析：制度和流程风险包括两方面；—是适当性，公司关键业务、新业务操作缺乏制度、操作流程和授权，或者制度流程设计不合理会带来风险；二是有效性，制度、操作流程和授权没有得到有效执行。

(7.)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是(