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基金法律法规、职业道德与业务规范-03月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷1

单选题（共100题，共100分）

(1.)()，以一定的方式吸收机构和个人的资金，投（江南博哥）向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。

A.证券投资基金

B.风险投资基金

C.对冲基金

D.另类投资基金

正确答案：B

参考解析：考查风险投资基金的定义。

(2.)对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

正确答案：D

参考解析：数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

(3.)ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

正确答案：D

参考解析：T日现金差额在T＋1日的申购、赎回清单中公告。

(4.)()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公平性

B.协调性

C.公正性

D.健全性

正确答案：B

参考解析：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

(5.)基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。

A.客观性原则

B.全面性原则

C.及时性原则

D.投资人利益优先原则

正确答案：A

参考解析：客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

(6.)()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A.证券投资咨询机构

B.证券公司

C.基金管理公司

D.基金投资顾问

正确答案：D

参考解析：基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

(7.)基金管理人的最主要职责是负责()。

A.基金资产的投资运作

B.基金资产清算和会计复核

C.基金资产的保管

D.受托资产管理

正确答案：A

参考解析：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

(8.)基金财产可以用于()。

A.从事承担无限责任的投资

B.投资上市交易的股票、债券

C.承销证券

D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

正确答案：B

参考解析：基金财产应当用于下列投资：

①上市交易的股票、债券；

②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

(9.)QDII基金份额净值应当至少（）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（）计算并披露。

A.每月，每周

B.每月，每日

C.每周，每个工作日

D.每日，每日

正确答案：C

参考解析：QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。

(10.)目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.1%

正确答案：A

参考解析：目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

(11.)基金半年度报告的披露特点不包括()。

A.半年度报告不要求审计

B.管理人报告需要披露内部监察报告

C.财务报表附注的披露

D.只需披露当期的数据和指标

正确答案：B

参考解析：基金半年度报告的披露特点是半年度报告不要求审计，财务报表附注的披露，只需披露当期的数据和指标。

(12.)某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为()。

A.50.25

B.51.25

C.52.25

D.53.25

正确答案：B

参考解析：赎回手续费=102500.005=51.25（元）。

(13.)基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

A.MIS

B.网络

C.4Ps

D.4C

正确答案：C

参考解析：基金销售机构销售基金产品一般以4Ps营销理论为指导。

(14.)当就同一事项要求召开基金份额