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基金法律法规、职业道德与业务规范-《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷16

单选题（共100题，共100分）

(1.)()是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的（江南博哥）重要渠道。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.企业

正确答案：C

参考解析：金融机构是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。

(2.)()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。

A.基金供销机构

B.基金代销机构

C.基金销售机构

D.基金评级机构

正确答案：C

参考解析：基金销售机构是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的其他机构。

(3.)通常将股票市值小于()亿元人民币的公司归为小盘股，将超过()亿元人民币的公司归为大盘股。

A.2；10

B.3；15

C.5；20

D.10；20

正确答案：C

参考解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股、中盘股与大盘股，是一种最基本的股票分析方法。通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过20亿元人民币的公司归为大盘股。

(4.)我国ETF的最小申购和赎回单位一般为()。

A.50万份或100万份

B.30万份或50万份

C.30万份或80万份

D.50万份或80万份

正确答案：A

参考解析：投资者申购和赎回的基金份额须为最小申购和赎回单位的整数倍。我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。

(5.)下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是()。

A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核

B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确

C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备

D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定

正确答案：A

参考解析：A项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

(6.)()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

A.合规

B.合格

C.违规

D.违约

正确答案：A

参考解析：所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

(7.)目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过()。

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.1%

正确答案：A

参考解析：目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

(8.)下列关于经理层人员，说法错误的是()。

A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益

B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

正确答案：D

参考解析：经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东。经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。故D选项错误。

(9.)开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过()个工作日。

A.10

B.20

C.5

D.30

正确答案：B

参考解析：开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。

(10.)LOF基金份额赎回申报单位为()。

A.1元人民币

B.1份基金份额

C.10元人民币

D.10份基金份额

正确答案：B

参考解析：LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

(11.)不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。

A.25%

B.75%

C.50%

D.100%

正确答案：A

参考解析：不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将