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基金法律法规、职业道德与业务规范-《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺7

单选题（共100题，共100分）

(1.)()由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

A.（江南博哥）董事会

B.股东会

C.监事会

D.投资决策委员会

正确答案：B

参考解析：股东会由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

(2.)—般基金管理公司内部设有四大专业委员会()。

Ⅰ.投资决策委员会

Ⅱ.产品审批委员会

Ⅲ.风险控制委员会

Ⅳ.运营估值委员会

Ⅴ.研究发展委员会?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：A

参考解析：—般基金管理公司内部设有四大专业委员会；投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。

(3.)公司股东享有的权利包括()。

A.收益分配权

B.表决和监督权

C.收益分配权、表决和监督权、知情权

D.监督权、知情权

正确答案：C

参考解析：公司股东享有的权利包括：（1）收益分配权（2）表决和监督权（3）知情权

(4.)董事会可以成立()，如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。

A.投资委员会

B.专业委员会

C.智能部门

D.监察部门

正确答案：B

参考解析：董事会可以成立专业委员会，如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。

(5.)每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为()。

Ⅰ.投资

Ⅱ.研究

Ⅲ.交易部门

Ⅳ.产品营销部门

Ⅴ.合规与风险部门?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D

参考解析：每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为投资、研究、交易部门，产品营销部门，合规与风险部门，后台运营部门和其他支持性部门五大类部门。

(6.)风险管理职能部门或岗位的职责包括()。

Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；

Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；

Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；

Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：B

参考解析：风险管理职能部门或岗位的职责包括；执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。Ⅴ.项是管理层的风险管理职责

(7.)基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的()。

A.规范性

B.持续性

C.专业性

D.服务性

正确答案：D

参考解析：本题考查4Ps理论的服务性。

(8.)经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向()报告。

A.董事会

B.监事会

C.中国证监会及相关派出机构

D.股东大会

正确答案：C

参考解析：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。

(9.)基金的重大事件不包括()。

A.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%

B.延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换董事长、总经理等高级管理人员

正确答案：A

参考解析：基金临时报告的内容。

(10.)担任基金托管人应当具备()条件。

A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

正确答案：A

参考解析：担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资