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基金法律法规、职业道德与业务规范-《基金法律法规、职业道德与规范》考前冲刺11

单选题（共100题，共100分）

(1.)()是金融市场上进行交易的载体。

A.政府

B.（江南博哥）中央银行

C.金融机构

D.金融工具

正确答案：D

参考解析：金融工具是金融市场上进行交易的载体。

(2.)下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

A.控制环境

B.控制活动

C.内部监控

D.以上都正确

正确答案：D

参考解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

(3.)()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

A.产品审批委员会

B.运营估值委员会

C.投资决策委员会

D.研究发展委员会

正确答案：C

参考解析：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

(4.)投资决策委员会一般由基金管理公司的()及其他相关人员组成。

Ⅰ.总经理、分管投资的副总经理

Ⅱ.投资总监

Ⅲ.研究部经理

Ⅳ.风控部经理?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

参考解析：投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。

(5.)投资部按照投资标的可以细分为()。

Ⅰ.权益部

Ⅱ.债券部

Ⅲ.衍生投资部

Ⅳ.国际投资部等?

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

参考解析：投资部按照投资标的可以细分为权益部、债券部、衍生投资部、国际投资部等

(6.)交易部的主要职能有()。

Ⅰ.执行投资部的交易指令

Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况

Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

参考解析：交易部的主要职能有；执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况，保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度，负责基金交易席位的安排、交易量管理，等等。

(7.)从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为。

Ⅰ.业务风险

Ⅱ.投资风险

Ⅲ.市场风险

Ⅳ.操作风险?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C

参考解析：从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。

(8.)基金持有人与基金管理人之间是()关系。

A.投资

B.信托

C.中介服务

D.控股

正确答案：B

参考解析：基金持有人与基金管理人之间是信托关系。

(9.)()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.注册登记机构

正确答案：C

参考解析：基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

(10.)下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.由所在机构进行执业注册登记

C.具有相关的基金从业经验

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

正确答案：C

参考解析：基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

(11.)基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

A.公平、公开、公正

B.客观、全面、准确

C.及时、认真、高效

D.认真、准确、客观

正确答案：B

参考解析：基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

(12.)下列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是()。

A.风险资产投资额=放大倍数安全垫

B.风险资产投资额=放大倍数（投资组合现时净值-价值底线）

C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值

D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额

正确答案：D

参考解析：关于保本基金风险投资额，风险资产投资