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基金法律法规、职业道德与业务规范-7月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷5

单选题（共100题，共100分）

(1.)基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前(（江南博哥）)日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A.10

B.15

C.30

D.45

正确答案：C

参考解析：托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、议事程序、审议事项和表决方式等事项。会议召开后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予公告。

(2.)()由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.投资决策委员会

正确答案：B

参考解析：股东会由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。

(3.)—般基金管理公司内部设有四大专业委员会()。

Ⅰ.投资决策委员会

Ⅱ.产品审批委员会

Ⅲ.风险控制委员会

Ⅳ.运营估值委员会

Ⅴ.研究发展委员会?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：A

参考解析：—般基金管理公司内部设有四大专业委员会；投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。

(4.)操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括()。

Ⅰ.制度和流程风险

Ⅱ.信息技术风险

Ⅲ.业务持续风险

Ⅳ.人力资源风险

Ⅴ.流动性风险?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：A

参考解析：操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括制度和流程风险、信息技术风险、业务持续风险、人力资源风险、新业务风险和道德风险。

(5.)产品审批委员会所议事项包括()。

Ⅰ.讨论、制定公司产品战略

Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险

Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：A

参考解析：产品审批委员会所议事项包括：1、讨论、制定公司产品战略；2、审核具体产品方案，评估产品运作风险；3、根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级。

(6.)每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为()。

Ⅰ.投资

Ⅱ.研究

Ⅲ.交易部门

Ⅳ.产品营销部门

Ⅴ.合规与风险部门?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：D

参考解析：每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为投资、研究、交易部门，产品营销部门，合规与风险部门，后台运营部门和其他支持性部门五大类部门。

(7.)投资部按照投资标的可以细分为()。

Ⅰ.权益部

Ⅱ.债券部

Ⅲ.衍生投资部

Ⅳ.国际投资部等?

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

参考解析：投资部按照投资标的可以细分为权益部、债券部、衍生投资部、国际投资部等

(8.)风险管理职能部门或岗位的职责包括()。

Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；

Ⅱ.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；

Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；

Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。

Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案：B

参考解析：风险管理职能部门或岗位的职责包括；执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。Ⅴ.项是管理层的风险管理职责

(9.)基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取()。

A.申购费

B.过户费

C.手续费

D.认购费

正确答案：D

参考解析：基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。

(10.)()往往是周