股权投资顾问协议.docVIP

股权投资顾问协议范文

合同编号：__________

甲方（委托方）：

法定代表人：

地址：

联系方式：

乙方（顾问方）：

法定代表人：

地址：

联系方式：

一、总则

1.1协议目的

本协议旨在确立甲方与乙方之间关于股权投资顾问服务的合作关系。乙方凭借其在股权投资领域的专业知识、经验和资源，为甲方提供与股权投资相关的顾问服务，包括但不限于投资分析、项目推荐、尽职调查协助以及投资策略建议等。甲方则根据本协议的约定，向乙方支付相应的服务费用。通过双方的合作，旨在实现甲方在股权投资领域的投资目标，提高投资效益并有效控制投资风险。

1.2定义与解释

（1）“股权投资”：指甲方以现金或其他资产对未上市企业进行的权益性投资，旨在通过获取股权增值、分红等方式实现投资回报。

（2）“顾问服务”：乙方依据本协议为甲方提供的与股权投资相关的一系列服务，包括但不限于本协议第三章所规定的各项服务内容。

（3）“保密信息”：指在本协议履行过程中，一方（“披露方”）向另一方（“接收方”）披露的与本协议相关的、具有商业秘密性质的信息，包括但不限于投资计划、财务数据、客户资料等。

二、双方的陈述与保证

2.1顾问方的陈述与保证

（1）乙方具备提供本协议项下顾问服务所需的专业资质、经验和人员团队。其团队成员在股权投资、财务分析、法律合规等相关领域具备专业知识和丰富经验。

（2）乙方保证向甲方提供的所有服务均符合国家法律法规的规定，不存在任何违法违规行为。

（3）乙方承诺将按照行业标准和最佳实践，以合理的谨慎和技能为甲方提供顾问服务。

（4）乙方声明其提供的任何投资建议、项目推荐等均是基于其独立的分析和判断，不存在与其他第三方的利益勾结或不当利益输送。

2.2委托方的陈述与保证

（1）甲方具备合法参与股权投资的主体资格，能够履行本协议项下的各项义务。

（2）甲方保证向乙方提供的用于顾问服务的信息真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。

（3）甲方承诺将按照本协议的约定及时支付服务费用，并配合乙方开展各项顾问服务工作。

三、顾问服务内容

3.1投资分析与研究

（1）市场研究：乙方将定期对国内外股权投资市场进行研究，分析市场趋势、行业动态、竞争格局等因素，为甲方提供宏观市场环境的研究报告。报告内容包括但不限于市场规模、增长率、主要参与者等信息，并对市场发展趋势进行预测。

（2）投资机会分析：针对特定的行业或领域，乙方将深入研究潜在的投资机会。分析投资机会时，乙方将考虑目标企业的商业模式、竞争优势、财务状况、管理团队等因素，评估投资的潜在收益和风险，并向甲方提供详细的投资机会分析报告。

（3）风险评估：乙方将协助甲方对投资项目进行风险评估，识别和分析可能面临的各种风险，如市场风险、技术风险、财务风险、法律风险等。针对不同的风险，乙方将提出相应的风险应对策略和建议，帮助甲方降低投资风险。

3.2项目推荐与筛选

（1）项目来源：乙方将利用其广泛的行业资源和网络，积极寻找符合甲方投资目标和风险偏好的股权投资项目。项目来源包括但不限于行业展会、专业论坛、企业自荐、合作伙伴推荐等。

（2）项目筛选：乙方将根据甲方预先设定的投资标准，对获取的项目进行初步筛选。筛选标准可能包括但不限于行业领域、企业规模、盈利状况、发展阶段等。乙方将对初步筛选后的项目进行深入调查和分析，确定是否向甲方推荐。

（3）项目推荐：对于符合甲方投资标准且具有投资潜力的项目，乙方将及时向甲方进行推荐。推荐内容包括项目的基本情况、业务模式、财务状况、竞争优势、投资亮点以及潜在风险等方面的详细信息，并附上乙方的初步投资建议。

3.3尽职调查协助

（1）尽职调查计划：在甲方决定对某个推荐项目进行尽职调查后，乙方将协助甲方制定尽职调查计划。计划内容包括尽职调查的范围、重点、方法、时间表以及人员安排等。

（2）尽职调查执行：乙方将根据尽职调查计划，配合甲方开展尽职调查工作。乙方将提供专业的指导和建议，协助甲方对目标企业的财务、法律、业务、市场等方面进行全面深入的调查。乙方可利用自身的专业资源和网络，为甲方获取必要的调查资料和信息。

（3）尽职调查报告：在尽职调查完成后，乙方将协助甲方撰写尽职调查报告。报告将汇总尽职调查的结果，对目标企业的整体状况进行综合评估，分析投资的可行性和潜在风险，并提出相应的投资建议。

3.4投资策略建议

（1）投资组合构建：乙方将根据甲方的投资目标、风险偏好、资金规模等因素，为甲方制定个性化的投资组合策略。投资组合策略将考虑不同行业、不同发展阶段、不同地域的股权投资项目的合理配置，以实现投资收益的最大化和风险的分散化。

（2）投资时机选择：乙方将结合市场环境、行业周期、企业发展状况等因素，为甲方提供投资时机的建议。帮助甲方把握最佳的投资时机，降低投资成本，提高投资回报率。

（3）投资退出策